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三菱东京日联银行(中国)有限公司 Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ (China), Ltd. 2012 年度信息披露 1 索引目录 一、公司情况简介 2 1 、概况 2 2 、基本情况 2 3 、公司治理 2 4 、最大十名股东名称及报告期内变动情况 5 二、财务报表 6 1 、资产负债表 6 2 、利润表 8 3 、现金流量表 9 4 、所有者权益变动表 10 5 、财务报表附注 11 三、其他重要信息 68 上报单位:三菱东京日联银行(中国)有限公司 报告期间:2012年1 月1 日—2012 年12 月31 日 2 一、公司情况简介 1、概况 三菱东京日联银行(中国)有限公司(以下简称“我行”)是由日本三菱东京日联银行股份有限公司在中华人民共和国上海成立的外商独资银行。 经中国银行业监督管理委员会(以下简称“银监会”)于 2006 年12 月22 日批准,日本三菱东京日联银行股份有限公司按《中华人民共和国外资银行管理条例》(以下简称“《管理条例》”)、《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》(以下简称“《实施细则》”)的有关规定,将其上海分行、北京分行、深圳分行、天津分行、大连分行和无锡分行(以下简称“原在华分行”)改制为由日本三菱东京日联银行股份有限公司单独出资的外商独资银行-三菱东京日联银行(中国)有限公司。 经银监会批准,我行于200 7年6月27 日领取了金融许可证。我行于200 7年6月28日领取了上海市工商行政管理局颁发的企独沪总字第044591 号(市局)企业法人营业执照,注册资本为人民币65 亿元。201 0年9月28 日,日本三菱东京日联银行股份有限公司对我行进行了增资人民币15 亿元,我行累计注册资本增加到人民币80 亿元。 根据我行营业执照的列示,我行经营期限为不约定期限。我行的经营范围为经有关监管机构批准的全部外汇业务以及对除中国境内公民以外客户的人民币业务。200 7年7月1日为我行与原在华分行的业务切换日。 2 、基本情况中文名称:三菱东京日联银行(中国)有限公司英文名称: Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ(China),Ltd. 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 22 楼(邮政编码: 200120 ) 外部评级: 标准普尔评级: A+ 新世纪评级: AAA 3 、公司治理(1)董事会的构成及工作状况 ?董事会由董事长 1 名、副董事长1 名、执行董事3 名、非执行董事1 名、独立董事2 名,共 8 名组成,主要负责对经营相关重大事项作出决策,如制定业务计划、设置内部组织机构及制定基本管理制度等。另外在董事会旗下设立审计委员会、关联交易控制委员会、风险管理委员会,分别由2 位独立董事及1 位执行董事担任委员长。 (2)监事会的构成及工作状况 ?我行不设监事会,设置监事1 名。监事从股东立场出发,监督我行公司治理体制及经营层的履职情况。 (3)高级管理人员的构成及工作状况 ?高级管理人员由董事(董事长/副董事长/执行董事/非执行董事/独立董事) 、行长、副行长、首席风险控制官、合规负责人、内部审计负责人、董事会秘书及各分行行长/分行副行长/支行长/合规负责人组成。总行高级管理人员为加强内部控制、风险管理、合规及内部审计体制,依据法人银行整体运营方针制定各部门计划及措施。分支机构经营层为达成基于法 3 人银行整体业务计划设定的分行各项目标(如收益、存贷余额、经费率及强化内部控制等),制定各项措施并加以实施。 职位 姓名 (英文) 董事长 柳冈广和 (Yanaoka Hirokazu) 副董事长 徐风 (Xu Feng) 执行董事兼行长 吉川英一 (Yoshikawa Eiichi) 执行董事兼副行长(兼上海分行行长) 木谷泰夫 (Kitani Yasuo) 执行董事兼副行长(兼首席风险控制官) 田中启太郎(Tanaka Keitaro) 非执行董事 小野寺 隆实(Onodera Takami) 独立董事 王雅范 (Wang Yafan) 独立董事 汪阳 (Wang Yang) 总行副行长