2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题.doc

2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题.doc2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范****题

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　　第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是　　。

　　，多类份额，多种投资工具

　　、B类份额分级，资产合并运作

　　

　　、投资策略丰富

　　答案：C

　　第2题：　　是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于　　的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

　　%

　　%

　　%

　　%

　　答案：D

　　第4题：XBRL是　　的英文首字母缩写。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第5题：基金管理人应当在　　的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

　　

　　

　　

　　

　　答案：B

　　第6题：公司型基金以　　的投资公司为代表。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是　　。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第8题：　　负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第9题：信息披露的原则主要体现在　　上。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第10题：下列属于基金托管人职责的是　　。

　　

　　

　　，办理基金份额的发售和登记事宜

　　

　　答案：D
　　第1题：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为　　。

　　%～20%

　　%～30%

　　%～60%

　　%～40%

　　答案：C

　　第2题：设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于　　亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于　　万元人民币，在境内外资产管理行业从业　　年以上。

　　：3000;10

　　;5000;10

　　：3000;15

　　;5000;15

　　答案：A

　　第3题：下列关于公司型基金的表述中，正确的是　　。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第4题：在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是　　。

　　

　　

　　

　　

　　答案：A

　　第5题：下列关于QDII基金信息披