[内审检查表(O)]内审检查表.docx

［内审检查表（0）］内审检查表
标准条款 审核内容 审核记录 （不使用或支持使 用童工） （1）人员招聘时，是否有最低年限龄规定？最低年龄是
多少？具体规定在何文件？ （ 2）查相应文件内容，看文件内容是
否符合法规要求；
（3）查人事资料（花名册、人事档案表）是否有雇用童工或历史性 童工？ （ 4）是否对供应商提出不使用童工的要求？ （ 1）最低
年龄规定是16周岁，《员工招聘管理办法》中明确。
（2）查见相关文件，符合要求。
（3） 抽查员工花名册、员工档案，未发现童工及历史性童工。
（4） 通过供应商管理程序中要求，由采购部门负责。
1 （救济童工）（1）公司有哪些措施避免误招童工？ （ 2） 公司对误招的童工有何补救措施？（查相关文件是否符合要求）如有 发现历史性童工需查看补救证据。
（3）公司对救济童工的政策是通过何种途径向员工及其他利益
相关者传达的？ （ 1）核实身份证件，员工举报等方式。
（2）查见《救济童工程序》，有明确规定，符合要求，无历史性
童工
（3）通过早会培训、公司宣传栏等形式。
1 （童工和未成年工教育） （1）公司是否建立未成年工
的教育政策和程序？ （ 2）查文件规定是否符合法规及标准要求？
（3）文件是如何传达给公司员工及其他利益相关者？ （ 4）查是否
存在未完成义务教育的未成年工？ （ 5）如有未完成义务教育的未
成年工公司是如何解决的？并查相关证据。
（6）未成年工作、路程、学****不超10小时？ （ 1）《未成年工
保护管理办法》中明确。
（2） 查见《未成年工保护管理办法》，符合要求。
（3） 通过培训、公告栏、员工代表、员工查阅文件等传达。
（4） 抽查未成年工档案，未发现。
（5） 无 （6）无未完成义务教育的未成年工 1 判定栏：
“ 1”为符合，“ 2”为基本符合，“ 3”为不符合。
审核员：
审核组长：
标准条款 审核内容 审核记录 （未成年工保护）（1） 查未成年工花名册 （2）公司对未成年工有哪些保护措施（体检、
备案）？查相关证据 （3）是否有未成年工处于危险岗位。
（1） 查见未成年工花名册。
（2） 体检、劳动局备案，查见相关人员体检报告、备案资料。
（3）未发现安排在危险岗位。
1 （强迫劳动） （1）公司是否要求员工缴纳押金或将身
份证件；
（2）查公司所有员工是否签定劳动合同？合同是否经劳动部门备
案？ （ 3）查劳动合同是否有任何不合理条款？ （ 4）查公司是否
有限制员工出入或辞工的规定？ （ 5）公司是否将产品外发监狱工
厂？ （ 6）公司是否有强迫员工加班加点？ （ 7）公司是否有抵债
工人？ （ 8）工人喝水、上厕所是否自由？ （ 1）无任何押金、身
份证的现象。
（2） 抽查员工的劳动合同，均有签定。
（3） 劳动合同是政府统一的，符合要求。
（4） 《劳动合同管理规定》等。
（5） 未外发给监狱工厂制作。
（6） 加班员工自愿，无任何强迫，查见加班协议。
（7） 无 （8）可以随时离开。
1 （危险源的识别与控制） （1）公司是否组织进行危险
源识别？查危险源识别清单。并在现场查验识别是否充分并有效控 制。
（2）公司对主要的危险源是否有相应的控制措施？ （ 3）公
司厂房是否存在“三合一”或“危房”现象（现场验证）。
（4）厂房/临时厂房是否有“结构竣工验收报告”和“消防验收 报告” （5）公司的各有害场所（喷漆、刷胶、电镀、使用化学品、 粉尘、噪声等）场所是否有进行空气质量检测。
（6）劳保用品是否发放到位（劳保用品的发放记录） （1）由
安全主任组织识别。查见《危险源清单》，不是很全面，如“物品堆 放过高”等，相关区域的火灾。
（2） 已识别的均有相应的控制措施。
（3） 见“现场检查记录” （4）查见结构验收报告、消防 验收报告。
（5）查见空气质量、噪声检测报告。
（6）查劳保用品发放记录，均安原来定额进行发放。
3 判定栏：“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。
审核员：
审核组长：
标准条款 审核内容 审核记录 （危险源的识别与控 制） （7）现场查验劳保用品的使用情况；
（8） 劳保用品是否有合格证；
（9） 劳保用品供应商是否有营业执照、生产许可证、产品生产许可 证号；
（10） 公司使用哪些化学品，在使用、储存场所是否有建立“ MSDS;
（11） 公司是否提供充足的消防应急设施（消防栓、灭火器、应急
灯）；
（12）查消防应急设施的检查保养记录（含清单）。
（13）各场所是否有建立消防疏散图；