首席风险官工作底稿.xls

** 期货公司首席风险官工作底稿报告期:20** 年第* 季度行次报告项目备注公司治理情况 1法人治理是否健全是 2公司“三会”制度健全并有效履行职责是 3 公司与控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营。是 4 股东不存在在占用公司资产和挪用客户保证金及其他资产的情况。是 5公司未直接或间接为股东提供融资或担保。是 6 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求。是 7 公司内部控制架构健全,设置了必要的业务和职能管理部门,符合不相容职务分离原则。是 8营业部“四统一”管理有效执行。是 9 公司自有资金管理有效,资金用途和划拨程序符合监管要求。是 10确保客户资金在保证金封闭圈内运行。是公司治理情况 11 公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权,为其有效履职提供必要的条件和保障。是资本充足情况 12净资本是否符合监管指标。是 13净资本与权益总额的比例是否符合监管指标。是 14净资本按营业部数量平均折算额是否符合监管指标。是 15净资本与净资产的比例是否符合监管指标。是 16流动资产与流动负债的比例是否符合监管指标。是 17负债与净资产的比例是否符合监管指标。是 18结算准备金额是否符合监管指标。是内控制度及实施状况 19 公司开户、交易、结算、财务、稽核等业务制度健全并有效实施。是 20客户风险管理制度和信息安全制度健全并有效实施。是 21营业部管理制度健全,并有效实施。是 22 重大风险预警机制和突发事件应急处理制度健全并有效执行。是内控制度及实施状况23对合同管理等相关配套制度不断完善并有效执行。是开发环节风险管理 24是否按客户适当性原则进行市场开发。是 25是否向客户进行明确的风险揭示。是开户环节风险管理 26 开户时对客户资信进行了解,签署完整的客户合同并进行有效的影像资料采集。是 27 严格执行实名制开户,并保留客户的初始密码告知交付凭证。是交易环节风险管理 28是否按合同约定的方式为客户提供下单及查询服务。是 29 发生错单,并按照错单管理制度规定进行及时有效的处置。是 30是否有效执行强行平仓制度。是结算环节风险管理 31是否根据行情波动及市场状况及时调整保证金比率。是 32每日与交易所结算数据严格核对,准确无