2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题.docx

2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式
B．与储蓄存款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式
D．网下发行方式
2、利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。
A．1个
B．2个
C．10个
D．5个
3、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，%，，则其申购手续费为__元。
A．
B．
C．
D．
4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
5、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
6、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．150%
C．300%
D．500%
7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本固定原则
8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A．5
B．10
C．15
D．30
9、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日
B．周
C．月
D．季
10、MACD指标出现顶背离时应__
A．买入
B．卖出
C．观望
D．无参考价值
11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。
A．创立大会 中国证监会
B．股东大会 中国证监会
C．董事会 中国人民银行
D．股东大会 中国人民银行
12、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
13、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。
A．10
B．15
C．20
D．30
14、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．研究部
B．交易部
C．监察稽核部
D．市场部
15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。
A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包