2017年贵州基金基金从业资格：基金信息披露的分类考试试卷.docx

2017年贵州基金基金从业资格：基金信息披露的分类考试试卷
2017年贵州基金基金从业资格：基金信息披露的分类考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查
C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
2、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统
B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统
D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统
3、基金利润主要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入
4、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．180
5、增长型基金具有__特点。
A．以追求资本增值为基本目标
B．较少考虑当期收入
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低
6、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市价
B．平均市盈率
C．平均每股收益
D．平均市净率
7、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
8、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A：计划实施概要
B：市场营销现状
C：市场威胁和市场机会
D：目标市场和可能存在的问题
9、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年
B．季
C．日
D．月
10、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____
A：500
B：1000
C：1500
D：2000
11、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介
B．证券分析师
C．监管机构
D．员工
12、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者
B．不得进行虚假或误导性陈述
C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
13、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限
C：更换基金管理公司的高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人
14、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
15、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同
B．交易场所不同
C．