保证金办理流程.doc

保证金办理流程
保证金办理流程
一、保证金分类
从功能来说可以分为投标保证金、履约保证金和预付款保证金三类；从提交保证金的形式上来说可以分为电汇、汇票以及保函；保函又可以分为敞口保函和闭口保函。
二、电汇保证金办理流程
1、接投标科通知
2、复印招标文件中相关内容，电汇形式一般用于办理投标保证金和履约保证金，预付款保证金一般为保函形式，不采用电汇形式；
①投标保证金电汇所需资料：招标文件封面、保证金汇入账户信息（名称、开户行、账号）、保证金约定退还条件、保证金有效期、开标日期
②履约保证金电汇所需资料：招标文件封面、保证金汇入账户信息（名称、开户行、账号）、保证金约定退还条件、保证金有效期、中标通知书
3、填写许继电气股份有限公司请款单（格式见下图）
此请款单为两联，一为存根，黑色印刷体；二为冲账，绿色印刷体；填写时两联中间放置“复写纸”，
填写方法：①请款单位：新能源水利；
②请款人：填写在财务处备案的相关人员名单，具体填写该项目的营销人员姓名，如果营销人员非水利营销人员，填写朱磊；如遇相关请款人员欠款，具体再临时协商；
③用途：投标保证金或者履约保证金，以实际用途为准；
④账号、地点、汇入银行按照招标文件提供的信息填写；
⑤金额（小写）：按照招标文件要求金额填写，如果填写金额不能顶格，在首个数字前填写人民币“￥”符号；
⑥金额（大写）：按照招标文件要求金额填写，如果填写不能顶格，在空白的全部填写“”符号；
⑦复核：由投标科主管签字确认；
⑧经办人：由经办人签字确认；
9）单位负责人：由刘军伟刘总签字审核，如遇刘总出差，到韩春燕处加盖刘军伟刘总签章，请款单两联均需盖章；
4、根据招标文件相关内容，填写“新能源水利保证金台账”，并发送至许继电气财务处傅云霞邮箱******@，然后根据“新能源水利保证金台账信息管理”Excel表格规定内容填写保证金相关信息；
回，银行见票退款。若汇票丢失，我方需经过半年的法院司法程序并花费1500元左右才能将保证金退回我方账户。
附：汇票样式扫描件
三、闭口保函保证金办理流程
闭口保函有明确的保函失效期，风险及资金占用较小，许继电气财务处规定，办理闭口保函业务需在中国工商银行办理。
1．需要准备的材料：
①《申请办理银行保函内部申请表》，见下样表：
需要填写处：
（1）“申请出具保函单位名称” ：许继电气股份有限公司；
（2）“申请办理银行保函部门” ：许继电气股份有限公司新能源公司；
（3）“合同（招标）币种及金额（大小写）” ：将合同金额按上述表格样式填写；
（4）“保函币种及金额” ：按招标文件中的要求填写，招标文件中有关保函担保金额都会有约定；
（5）“保函种类” ：闭口保函根据功能一般有预付款保函和投标保函两种；
（6）“项目名称” ：合同协议上的名称；
（7）“保函有效期” ：闭口保函都有明确的截止日期，若是投标保函，招标文件中对日期都有约定，若是预付款保函，招标文件中无明确日期时，可与业主方商议确定一个明确的截止日期；
（8）“敞口保函预计到期退还保函正本承诺”：此项不填；
（9）“申请部门主管领导”由刘军伟刘总签字审核，“申请部门会计主管”由研究所财务处杜丹丹杜科长签字审核，“申请部门经办人”由经办人签字确认。
②《担保业务申请书》，见下样表：
需要填写处：
上述申请书中根据下述的1、公司名称、合同编号；2、合同名称；
主要条款的1、保函种类；2、受益人全称及地址按合同或招标文件上填写；3、担保金额；4、有效期，与《申请办理银行保函内部申请表》中的保函效期一致。
落款处“申请人”为许继电气股份有限公司，“法定代表人/授权代理人”由马保洲马总签字，日期为当天办理日期，准备材料时直接打印即可。
③《开立保函/备用信用证协议》两份（注：双面打印，一份给资金管理中心办保函人员留存、一份是由资金管理中心办保函人员交给银行。）见下：