审计须提供资料清单.doc

审计须提供资料清单.doc审计需提供资料清单
请准备以下资料：
、综合类资料
1、 相关机构设立情况
有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件
设立时的企业法人营业执照、税务登记证
设立时的验资报告
设立时出资协议或合同及公司章程
设立时的审计报告、评估报告
设立时的公司章程、合同
2、 变更情况
以前历次股权转让的协议或合同
历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告
3、 现行状况
最近一期经年检的企业法人营业执照
组织机构代码证
税务登记证
最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程
公司简介
公司组织机构框架图
银行开户许可证
税务减免的文件(若有)，税务稽查报告。
4、 股东、关联方及高级管理人员
最新股东名单、简介
与公司有经营往来的关联方名单
高级管理人员名单、简介
高级管理人员的任命文件
5、 股东会、董事会(或是执行董事)、监事会及办公会资料
公司2007、2008、2009年股东会决议及会议纪要
公司2097、2008、2009年董事会(或是执行董事)决议及会议纪要
6、管理当局声明书
、公司的资产状况
1、 土地使用权状况
土地使用权状况汇总
所有的土地使用权证书复印件
所有的划拨土地使用权的批准文件
出让土地的出让协议(合同)
所有的土地使用权租赁协议(合同)或转让协议(合同)
所有的以土地使用权设定的抵押协议(合同)
2、 房屋所有权状况
房屋所有权情况汇总
所有的房屋所有权证书复印件
所有的以房屋所有权设定的抵押协议(合同)
所有的房屋租赁或使用协议(合同)
3、 在建项目的状况
⑴ 在建项目的状况汇总
项目立项批复及环保批复
项目可行性分析报告
相关批复文件：建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可 证、竣工验收备案证书。
、公司的对外投资
1、 参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照
2、 参股及联营企业的税务登记证
3、 参股及联营企业最近一期报工商行政管理机关备案的章程、协议等
4、 参股及联营企业情况一览表，包括初始投资日期、股权比例、投资金额、年 初年末余额及本期增减数，以及被投资单位最新情况介绍
5、 参股及联营企业投资时的上级批复报告或董事会等类似机构的批准资料
6、 参股及联营企业2007、2008、2009年的审计报告
7、 参股及联营企业最近3年的分红情况及相关资料
、公司的债权债务
1、与应收账款、应付账款及或有负债(金额相对较大的)相对应的合同、协议 或其他凭据
2、 对外提供担保合同、银行贷款卡查询信息
3、 与任何机构签署的尚未履行完毕的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括 相关文件项下的担保情况及担保文件
（五） 、公司的诉讼、仲裁及行政处罚
1、所有未结案（未执行完毕）的诉讼、仲裁、行政处罚的情况
（1） 受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称
（2） 提起诉