保险专业代理机构办事指南(2013年9月修订).doc

保险专业代理机构办事指南
目录
一、保险专业代理法人机构设立------------------------2
二、法人机构领取工商营业执照之日起20个工作日内需完成的重要事项----------------------------------------10
(一)报告领取营业执照
(二)缴存保证金或投保职业责任保险
(三)公告开业
三、报表报送工作---------------------------------- 13
四、每年要完成的重要事项-------------------------- 16
(一)每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告
(二)每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费
(三)每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况
(四)报送季度分析报告
五、分支机构设立及开业报告------------------------- 20
六、变更董事长(执行董事)和高级管理人员------------ 26
七、报告事项--------------------------------------- 33
八、申请延续许可证有效期---------------------------38
九、动用保证金-------------------------------------41
十、法人机构解散-----------------------------------44
十一、报送文件注意事项(必读)---------------------49
一、保险专业代理法人机构设立
申请设立保险专业代理公司,应当仔细阅读《保险专业代理机构监管规定》(保监会令2013年第7号)第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容,具备第六条规定的法定条件,并向北京保监局提交以下申请材料:
同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“专业中介机构设立申请”子系统(.)进行网上申报相关材料。
(一)设立申请书
可参考如下格式拟写:
关于设立***保险代理有限公司的请示
北京保监局:
为(出资设立保险专业代理公司的原因、背景、动机等), 、和(列明股东)拟出资人民币万元设立保险代理有限公司,待保险监管部门批准后办理工商登记等相关手续。
特此请示
联系人(受托人):
联系电话: (固定电话与移动电话)
(所有股东签章)
日期:二〇年月日
(二)《保险专业代理机构设立申请表(表1)》
获取该表格:登录中国保监会网站()“政策法规——规范性文件——中介类”栏目中查找《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》(保监发〔2009〕130号),打开该文件最下方下载附件“保险专业代理机构相关申请表格”解压缩后即可。
注意事项:
;
,非自然人股东需法定代表人签字;
。
(三)《保险专业代理机构设立申请委托书(表2)》及受托人身份证明文件复印件(正反面复印)
受托人代表全体投资人,全权办理申请设立保险专业代理机构相关事宜:;;;。
获取该表格:参见本指南第3页《保险专业代理机构设立申请表(表1)》获取方式。
注意事项:
;自然人股东、受托人签名处须本人签名;
;
,需向保险监管部门提交新的保险专业代理机构设立申请委托书;
,且由该股东本人亲自办理机构设立申请相关工作,则不需此表格。
(四)公司章程或者合伙协议
注意事项:
《保险专业代理机构设立申请表(表1)》中填写内容一致;
《保险专业代理机构监管规定》第二十八条表述为“代理销售保险产品;代理收取保险费;代理相关保险业务的损失勘查和理赔;中国保监会批准的其他业务”;
,若不设董事会则设执行董事一名,二者在章程中不能同时出现和使用;
,则章程中不能出现股东会字样。
(五)股东相关材料
、发起人或者合伙人的材料要求:身份证明复印件;《保险专业代理机构自然人股东个人简历表(表3)》;最近三年的个人信用报告;公安部门出具的无犯罪记录证明;最近三年无重大违法行为的承诺书,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;最近