风险和机遇应对措施控制程序文件.doc

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风险和机遇的应对控制程序
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此文件是本公司的机密文件，未经许可，不能发给外间机构。
应对风险措施的执行和监视。
市场部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以躲避或者降低风险并落实执行
各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以躲避或者降低风险并落实执行。
作业程序
风险和机遇管理筹划
为全面识别和应对各部门在物流和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，需以过程方法将评估的结果记录在?风险与机遇识别、评价、应对筹划表?。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、物流过程和人员存在的风险进展逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；
物流作业过程中的平安风险；
设备、工装夹具、模具对产品质量造成的风险；
产品售后的风险；
过程失效的风险(如PFMEA等〕
公司需考虑的主要风险说明：
质量风险，例如：
直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。
间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
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环境风险，例如：
产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。
人文环境：主要表达在不同时间、不同地区、不同民族的人消费****惯不同。
法规、政策环境：国家法规及宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。
经营风险，例如：
原材料供给：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。
员工风险：采购人员、效劳人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。
供销链风险：主要包括供给商及顾客违约，以及供给或销售渠道不畅通等风险。
法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
市场风险，例如：
市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不适宜，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。
市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
价格风险：产品的价格风险受产品的本钱、质量和声誉、顾客消费等的影响。
促销风险：促销风险包括促销活动本钱的控制、效果预测失误以及对品质的疑心等。
财务风险，例如：
融资/筹资过程中的风险：比方风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
资金归还过程中的风险：主要受到利率的影响，极大的不稳定性，增加归还风险。
资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进展收益分配不当而产生的风险。
建立风险/机遇管理团队
建立风险和机遇评估小组
建立风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进展风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进展的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组〞，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组〞，每年完成一次风险评估?风险与机遇识别、评价、应对筹划表?，以下的职责：
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在“风险和机遇评估小组〞中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，
负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长职责。为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力:
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，并依据本标准内容筹划风险分析和评估。
风险管理方案
评估小组组长应组织筹划风险管理方案，指导操作风险识别和风险评估，以及