离任审计整改报告.docx

有形成合理的选聘机制 整改状况说明：2007 年 6 月 30 日前，董事会提名委
员会已制定了经理层的选聘标准及程序，在限期内完成了整改。
3、董事会四个特地委员会未能定期全面开展工作： 整改状况说明：2007 年
6 月 30 日前，公司董事会已对四个特地委员会实施细那么进展修改和完善，并
已将实施细那么发送给各位委员，让他们了解自己的职责，董事会特地委员会已
正常运作及发挥作用，在限期内完成了整改。
4、对分支机构的管理有待进一步加强 整改状况说明：由于业务开展须要，
公司在异地设立多个分公司。为了降低经营风险，公司于2007年6月30日前，
已采纳措施加强对分公司的管理和限制，如对公司公章的管理和运用等方面进
行标准。同时，将针对分公司的管理，制订了更为切实可行的财务管理规章制
度和管理人员考核制度、实行经理离任审计等，在限期内完成整改。
二、持续改良问题及整改状况说明
1、公司运作存在不标准的状况
〔1〕公司董事、监事、高管存在缺席股东大会的状况。










〔2〕公司董事会对下属特地委员会重视缺乏，特地委员会的委员对自己职
责亦不了解驾驭，特地委员会没有真正运作和发挥作用。
〔3〕公司章程第一百零一三十五条关于董事会召开时的会议通知对象未包括监
事，违反了《上市公司章程指引〔2006 年修订〕》第一百零一一十四条董事会召开
时会议通知对象包括监事的规定。
〔4〕公司章程第一百零一三十五条把董事办公会议增加为董事会会议的一种形
式，不符合《上市公司章程指引〔2006 年修订〕》第一百零一一十四条和第一百零一一
十五条规定的董事会召开会议时只有董事会会议和董事会临时会议两种会议形
式的规定。
〔5〕公司章程允许职工代表担当董事，却没有明确职工代表担当董事的名
额，违反了《上市公司章程指引〔2006 年修订〕》第九十六条的规定。 整改情
况说明：
①公司董事会已严格遵照《公司章程》的规定召开股东大会，敦促公司董










事、监事及高管人员出席公司股东大会。
②公司董事会已于 2022 年 1 月 16 日召开会议，审议通过了对下设四个
特地委员会实施细那么的修订，特地委员会的委员已充分了解驾驭特地委员会的
实施细那么，明确自己的职责，正在运作和发挥作用。
③公司已于2022 年 1 月 16 日召开临时股东大会，对公司章程第四十四
条、第一百零一条及第一百零一三十五条内容进展了修改，有关董事会会议的通知对象、
会议形式及职工代表担当董事的名额等条款已符合《上市公司章程指引〔2006
年修订〕》的有关规定。
2、内部限制制度不健全，内部限制机制不完善。
〔1〕公司市场总监陈谨先生违规买卖本公司股票。
〔2〕内部限制制度不够健全。公司未制定内部审计制度，也未配备专职审
计人员，违反了公司章程第一百零一一百零一条和第一百零一一百零一条的规定。 整改状况
说明：
①公司董事会已于2007年9月13日向全部董事、监事、高管及相关人员






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