合规管理办法--精选文档.doc

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合规管理办法
1 总则
为积极完善公司风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，公司及时、全面报告合规风险事项；
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独立组织或联合公司相关职能部门对各下属单位合规事务管理工作的开展进行考核与评价，定期开展合规检查；
负责公司的合规宣传和合规知识普及教育、培训工作；
公司领导安排的其他合规工作。
监察审计部门负责公司的合规审计工作，有关不合规举报中涉及违纪问题的调查和处理。
生产工程部负责对公司外部交易相对方的合规表现进行审查。
其它相关部门按照职能划分，做好相关合规工作。
各下属单位负责本企业的合规事务管理和合规风险防范工作，包括但不限于：明确法律事务归口管理部门及人员兼任合规管理职能、落实上级合规管理要求、上报合规风险事项、进行合规自查、开展合规宣传和培训等。
公司应根据自身实际情况和需要，配备一至二名专职合规事务管理人员，具体负责本公司合规事务管理和合规风险防范工作。
公司合规事务管理机构设立情况、合规事务管理人员配备或调整情况应及时上报板块公司，板块公司审核后向集团公司战略管理和法律部报告。
5 合规风险预防和控制
合规风险评估与预警
公司合规管理部门应当梳理和传达法律法规、行业监管、公司内部规章制度变化情况，并根据实际情况拟定合规年度计划。公司各业务部门应当及时跟踪、学****和掌握相关合规动态，结合业务管理情况具体分析识别合规风险，按不同类别评估风险发生的可能性和危害大小，分别制定防范措施。
公司合规管理部门应当综合各业务部门合规风险分析识别和监察、审计、内控测试等情况，对不同领域的合规风险进行综合分析评估，列明必须进行合规审查的事项，发布风险警示。
公司可根据自身实际情况和业务所在地区的合规标准，制定合规行为准则，主要内容应适用于从事相关业务的所有员工，包括但不限于遵纪守法、诚实守信、依法纳税，维护公平竞争、防止******、回避利益冲突、保护企业资产、保障信息安全等方面，以便从源头上规范基本要求和管控流程。
公司应当在发生重大合规风险事件之日起3个工作日内形成书面材料上报板块公司；若发生特别紧急或特别重大的合规风险事件，可直接上报至集团公司战略管理与法律部。
重大合规风险事件包括已发生实际损失或其他不利负面影响的合规风险事件和潜在可能带来损失或不利负面影响的合规风险事件。
公司应当根据集团公司合规管理制度和风险评估规范定期开展合规风险评估分析，形成年度书面总结，并作为公司年度法律事务工作报告中的重要内容单独列示。总结内容一般涉及：合规年度计划完成情况、合规风险评估情况、合规培训的组织情况和效果评估、发现的违反合规的事项以及处理情况、违规行为可能给组织带来的合规风险、已识别的政策或流程上的漏洞或缺陷、原因机制与可能的损失、处置建议和应对措施等。
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