现场审核检查记录表.docx

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受审核部门
审核过程（标准条
款码）
部门代表
受审核人数
审核地点
件章节
抽样计划
实际抽样记录
存在冋题


1. 沟通/交流/协商的主要要求是什么？对沟通/交
流/协商，是否规定了沟通/交流/协商的内容/程序、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门？沟通/交流/协商的
实施情况及效果如何？
2. 索阅沟通/交流/协商的五份记录。
1. 询问最高管理者管理评审的目的和作用是什
么？如何具体公司和实施管理评审？
2. 询问是否策划了管理评审的间隔时间？最近实施的管理评审是什么时间进行的？
3. 索阅评审记录，是否证实了以下内容：
?由最咼管理者主持；
?评审输入信息包括了标准相应条款的全部内容；
查：2009年管理评审计划/时间为2009年5月
10日
主持人：张立第
编制：刘莲审批：张立第
内部审核结果（报告）；
――顾客反馈（报告）；
产品符合性（报告）；
上年度的外审（报告）；
受审核部门
审核过程（标准条款码）
部门代表
受审核人数
审核地点
审核日期
序号
检查内容
依据文件章节
抽样计划
实际抽样记录
存在冋题


?就输入信息，对管理体系的持续适宜性、充分性
和有效性，包括对方针和目标适宜性的评价；对管理体
系改进的机会和变更的需要进行了评审并做出了哪些结论？
其中评审输出包括了哪些改进决定和措施？

施效果是否满足要求？
1. 询问资源提供的目的是什么？
2. 询问如何策划提出并确定资源需求的？结果是
否明确了应配备的资源（包括人、财、物及基础设施和工作
环境等）？在此基础上，按要求提供资源的实际结果如何？
3. 索阅在资源需求确定的策划过程中形成的资料，
并核对所确定的资源是否按策划要求予以提供（可在主
管部门审核时，结合进行）。
答：公司目前各类设备有冷扒机4台，校直机两台
焊机机、退火炉等设备各40多台，基本满足产品的
生产的要求；检测设备有罗氏硬度计、游标卡尺等
受审核部门
审核过程（标准条款
码）
部门代表
受审核人数
审核地点
审核日期
序号
检杳内容
依据文件早节
抽样计划
实际抽样记录
存在冋题
421
422
423
1. 查阅有效文件清单（或台帐、目录），核查是否包含
了管理体系应包括的文件，特别是适用的法律、法规、标准及
强制性规范等？
2. 抽查其中手册、程序、第三层文件若干份，核查：？是
否审批其适宜性和充分性？
?文件是否保持清晰、易于识别、符合规定？
3. 查阅文件发放记录，核查：
?文件是否按规定发放？
?是否确保在使用处得到有效版本文件？
4•询冋“必要时”文件评审的含义，抽查评审更新再次批
准的记录若干份。
：
抽查若干份各认证领域文件，核查其更改和修订状态是否
能够得到识别？是否符合规定要求？
答：对部门的受控文件按公司的有关规定进行编号、
审批等管理，并加盖“受控”印章。
查：供销部“有效文件”清单一份。
查：供销部质量记录5份（其中部门质量记录清单1份、顾客满意度调查表2份、合同评审表2份）有关内容符合质量记录控制的要求。
受审核部门
审核过程（标准条款码）
部门代表
受审核人数
审核地点
审核日期
序号
检查内容
依据文件章节
抽样计划
实际抽样记录
存在冋题
423
424
，核查是否能够识另分发及控制情况。
抽杳不冋类别的作废文件若干份，追踪处置情况及
对需保留的作废文件适当标识的管理。
对使用部门和现场的审核：
抽查重要冈位不冋类型文件6份，核查对文件的标识、发放、接收、使用的管理情况，及文件的适用性与有效文件清单（台帐、目录）的致性。
（或台帐、目录），核查：
?是否覆盖了“标准”要求的22个以上的记录？
?与管理体系产品及相关活动有关的记录要求是否适宜、
充分？
答：对部门的受控文件按公司的有关规定进行编号、审
批等管理，并加盖“受控”印章
受审核部门
审核过程（标准条款
码）
部门代表
受审核人数
审核地点
审核日期
序号