巡视工作条例.docx

巡视工作条例第一章总则
第一条为进一步完善监事会监督职能，规范巡视工作，根据《有限公司章程》之规定，特制定本条例。
第二条本条例巡视的范围为新联合系所有的营运主体，包括控股公司及集团管理本部、一线公司及其他二级单位。
第三条巡视工作以
巡视工作条例第一章总则
第一条为进一步完善监事会监督职能，规范巡视工作，根据《有限公司章程》之规定，特制定本条例。
第二条本条例巡视的范围为新联合系所有的营运主体，包括控股公司及集团管理本部、一线公司及其他二级单位。
第三条巡视工作以经营为核心，围绕经营结果、治理水平、内控管理、核心工作推动及决策层成员忠诚度、执行力、廉洁自律等事项开展，达到了解事实、发现问题、处理问题的目的。
第二章机构设置第四条监事会为巡视工作的领导机构、根据年度工作计划安排、组织本年度的巡视工作，向股东会负责并报告工作。
第五条监事会办公室即审计部负责巡视工作的具体事务办理，包括日常工作联络、会议组织、落实巡视工作的具体安排等。
第六条各监事分别担任巡视组组长，带队承担巡视任务，向监事会负责并报告工作。
第七条监事会实施巡视的职责是：
贯彻并执行股东会有关巡视工作的决议、决定；研究决定巡视工作年度和阶段计划、方案；研究巡视成果的运用，提出相关意见、建议；向股东会报告巡视工作情况；研究处理巡视工作中的其他重要事项。
第三章工作程序第八条对一线公司的巡视，每年开展1至2次；控股公司和集团本部开展一次；根据具体情况和问题线索，可进行专项巡视。
第九条巡视组开展巡视前，应当根据被巡视单位的情况制定巡视工作方案，并报监事会审定后实施。
第十条监事会办公室应当提前3个工作日将巡视工作安排书面通知被巡视单位，并协调安排巡视组进驻有关事宜。
第十一条巡视组进驻被巡视单位后，应当向被巡视单位的领导班子及其员工通报开展巡视工作的计划安排和要求，说明巡视目的和任务。
第十二条巡视组的主要工作方式为：
调阅、复制、复核有关文件、档案、会议记录等资料；对被巡视单位的领导班子成员组织民主测评、员工访谈、接受举报；对举报问题进行调查、核实；以适当方式对被巡视单位的分公司、项目地、门店或者部门进行暗访、走访、检查、调研；就发现的重大问题对领导班子或相关人员进行调查、沟通、约谈、了解；巡视组认为其他有效的方式。
第十三条巡视工作结束后，巡视组应当出具巡视报告及巡视通报，汇总发现的问题、提出整改要求和处理意见及建议。提报监事会审定。
第十四条监事会根据巡视组的建议，研究提出处理意见，报送股东会审定。
第十五条巡视报告及巡视通报经股东会审定后，监事会应当在5个工作日内向被巡视单位领导班子及集团领导班子通报，并就需要监管和整改的问题提出限期整改的要求，对必须立即处理的问题同时提出处理意见或建议。对严重违规违纪的班子成员或责任人可依据
《监事会工作守则》直接行使经济处罚或提请行政处理，直至履行司法程序。
第十六条被巡视单位如对通报中反馈的问题有异议，可在通报发布会后3个工作日内向监事会或股东会提出申诉，监事会将在收到申诉后5个工作日内予以反馈。
第十七条被巡视单位应当自收到巡视组反馈意见之日起10个工作日内将整改方案通过监事会办公室报送监事会，并签署整改责任书。
第十八条被巡视单位须按照整改方案中确定的时间节点及时向监