《ems审核标准》.ppt

环境管理体系内部审核
广州市启乐企业管理咨询有限公司
主讲人
黄 浩 宇
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整理课件
ISO14001:1996环境管理体系标准
1. 哪些要素要求编制程序?
2
整理课件
ISO14001
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1）必须经过内审员培训，并取得资格；
 2） 有一定工作经历；
 3）熟悉体系运行和文件要求；
4）掌握环境管理的基本知识和环境法规要求。
审核员应具备的知识的要求
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整理课件
1）开放式思维——愿意考虑不同的想法和观点；
2）善于交往——与人交往的能力和技巧；
3）反应能力——对外界的直觉反应能力；
4）执着——对发现的问题作系统的跟踪；
5）正直——真实、客观,不偏颇。
审核员应具备的能力的要求
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整理课件
内审计划
审核目的
审核范围
审核准则
审核组成员
审核时间、地点安排
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检查表的作用
检查表要解决“查什么”、“怎样查”的问题，其作用有：
1. 使审核保持明确的目标；
2. 明确与审核目标有关的样本，减少审核工作的随意性和盲目性；
3. 促使审核员保持审核进度；
4. 树立审核员在受审方的职业形象。
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整理课件
设计检查表的注意事项
，以及涉及的过程；
；
、典型的问题；
。
。
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整理课件
抽样注意事项

一定的数量：一般抽3-12个，具体量视对象的基数和调查项目的
重要程度和复杂程度，以确保观察结果的置信程度。
分层（典型性）：抽取最能反应问题实质的作为样本，如调查设备检测能力时应多抽产品关键项目的检测设备的能力和证据。
均衡（代表性）：应反映不同时间、地点、产品、活动、人员对某一环境活动的实施情况，确保能反映全貌，若把样本集中在某一范围，这仅能反应活动的局部。
；
、体系过程、部门场所不能抽样。
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按部门审核和要素审核
u     部门审核是以部门为中心。
以组织的主要职能为主线进行审核，
按部门审核时，审核组对涉及到的各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，效率高，比较实用和受到被审核方的欢迎，按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论。一般情况下（譬如，受审核方的规模较大，审核场所分散，涉及部门较多时，审核采用按部门审核的方式较为普遍。
u     要素审核是以要素为中心；
一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去审核同一要素才能达到审核目的，每个部门要重复接受多次审核才算完成了受审任务。
优点是目标集中，更易体现与体系标准或体系文件的符合性，其缺点是审核效率较低。
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整理课件
审核方法的优缺点
以要素为主线的审核
优点：
容易掌握体系关联性
及各部门间的协调性
缺点：
追查是时涉及部门多
，不易规划审核行程
以部门为主线的审核
优点：
执行容易，也容易规划审核行程和各部门的运作
缺点：
不易掌握体系关联性
建议同时采用两种方法，交互使用
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审核的实施
首次会议
现场审核
不符合项的确定和不符合报告的编写
末次会议
编写审核报告
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首次会议
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现场审核的目的
查证环境管理体系标准和体系文件的实施情况;
对环境管理体系运行状况、符合约定标准和文件要求的判断；
对环境管理体系进行评价，并以此作为审核结论。
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做好记录
提高面谈技巧
注意安全
现场审核
（一）审核工作方法
  提问或交谈
  查阅文件和记录
现场观察。
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审核计划的控制
通常审核按计划进行,若遇到特殊情况,可对计划作适当调整,在一方提出调整时,要保证得到对方的同意。
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审核过程的控制
1. 确保样本策划的合理；
2. 审核员应准确辨识影响产品环境和体系运行的关键,审核员应把主要精力集中在对关键过程的审核上;
，审核员应抓住主导因素是否处于受控状况进行审核。有的产品加工工序多，生产流程长，审核员应重点对关键工序、特殊工序进行审核，把有限的时间尽可能用在对关键过程和主导因素的审核上。
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审核过程的控制
4. 重视客观性的控制。每一个行业都具有其体现自身特点的有效管理方式，而审核员不能把其它行业或者自己认为不错的管理形式