合规管理办法(00001).doc

合规管理办法
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合规管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办方式获得商业机会和利益。
（二）不当的礼品和接待。
（三）回扣、佣金等不如实入账。
（四）以明显高于或低于市场价格购买或出售。
（五）指定或授意指定交易对象。
（六）向利益关系人透露内幕信息、招标标底或其他商业秘密。
（七）以捐赠名义进行利益输送。
（八）其他商业***或利益输送情形。
第二十四条 公司和所属单位进行收购兼并、市场营销等活动，合规管理部门应参与相关方案、合同等的研究论证，对其是否符合反垄断、反不正当竞争法律法规进行审查。
第二十五条 公司和所属单位进行收购兼并、市场营销等活动，出现下列情形之一的，属于垄断或不正当竞争行为，不得组织实施：
（一）达到国家规定经营者集中申报标准的收购兼并未向集团公司申报审查，或审查决定禁止集中的。
（二）在确定或调整油气等商品价格、限制油气等商品产（销）量、分割市场等方面与竞争者协商、达成协议的。
（三）操纵价格、数量或者其他交易条件等滥用市场支配地位的。
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（四）假冒他人商标标识、虚假广告宣传、低价倾销、诋毁竞争者声誉等不正当竞争的。
（五）其他垄断、不正当竞争情形。
第四节 合规登记报告
第二十六条 领导干部和关键岗位人员对下列事项，除依照国有企业领导干部廉洁从业相关规定禁止领导干部从事的事项外，应当如实向合规管理部门登记报告：
（一）本人在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职的。
（二）本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与公司或所属单位交易的。
（三）本人向公司或所属单位推荐交易对象的（交易承办人员依照相关制度履行选商职责的除外）。
（四）可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项。
公司机关和所属单位领导班子成员应向公司合规管理部门登记报告；其他人员向所属单位合规管理部门登记报告。
合规管理部门应对报告事项予以保密。
第二十七条 员工本人在集团公司及其控（参）股企业以外的其他企业兼职的，应当自兼职之日起三个工作日内，报告兼职单位成立时间、性质、业务范围，兼任职务及时间，是否与集团公司及所属企业存在竞争关系或业务往来等。
第二十八条 员工本人或亲友投资（或管理）的非上市企业拟与集团公司或所属企业交易的，应当在知道或应当知道交易意向后三个工作日内报告企业名称、本人及其亲友所持股份和在该企业任职情况、拟交易事项等。
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第二十九条 员工向公司或所属单位推荐交易对象（交易承办人员依照相关制度履行选商职责的除外），应当报告推荐理由、与推荐对象的关系、推荐对象合规表现情况。
第三十条 对于涉及交易的登记报告事项，合规管理部门应当及时将报告情况通报交易承办部门。交易承办部门应当严格按有关制度订立和履行合同，不得给予照顾。
报告人在研究决策或办理有关交易事项时，应当回避。
第五节 合规评价
第三十一条 公司和所属单位根据管理权限分别对领导干部和关键岗位人员每年进行一次合规评价。合规评价应当实事求是、客观公正。合规评价与年度考核同步进行。
第三十二条 合规评价的主要内容：
（一）学****和掌握合规知识、制度规定和风险防控要求等情况。
（二）报告合规登记报告事项情况。
（三）遵守制度规定情况。
（四）违规及整改情况。
对领导干部的合规评价除前款规定的内容外，还应当将其落实合规管理制度，推进合规管理，防控合规风险情况作为评价内容。
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第三十三条 合规评价按照员工自我评价、上下级相互评价和综合评价方式进行。
合规评价应纳入干部年度考核。
主管领导根据员工自我评价和日常表现，对员工进行评价，评价意见应与员工沟通交流。
第三十四条 合规评价按良好、一般和较差确定评价结论。
（一）员工本人、领导干部管辖的部门（单位）没有发生任何违规问题，且符合下列条件的，可评定为良好：
1. 积极参加合规培训，熟练掌握合规知识，并帮助、指导其他员工学****合规知识的。
2. 按规定及时、如实报告合规登记报告事项的。
3. 认真整改违规问题的。
4．及时制止、举报他人违规问题的。
5. 领导干部落实合规管理制度到位，推进合规管理效果显著的。
（二）员工本人没有发生任何违规问题、领导干部管辖的部门（单位）没有发生严重违规问题的，应评定为一般。
（三）存在下列情形之一的，应评定为较差：
1. 员工本人发生违规问题或