村镇银行管理办法【--村镇银行合规管理办法】.doc

2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 2 / 54
村镇银行管理办法【**村镇银行合规管理办法】
武城圆融村镇银陷；

（七）负责通过合规风险评估和检查，针对发现的违规问题 提出制度修改建议和风险补救措施，及时督促相关部室和单位落 实整改；
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 5 / 54

（八）负责与监管部门的日常联系，按规定向监管部门报告 合规管理事项，及时反馈意见和建议；

（九）负责对各部室、各级机构合规管理员进行合规培训；

（十）负责对省联社合规部及本行要求履行的其他合规职责。
第十一条 合规部履行合规职责的环境 （一）合规部或合规管理人员在职责范围内独立履行工作职 责。
（二）合规部为履行其职责，经行长同意，可以列席有关会 议，可通过查阅文件、与包括管理层在内的有关人员交谈、接受合规、利用本行各种信息管理系统等方式，获取必要的 信息、记录或档案材料。其他部室、分支机构和员工在提供这些信息、记录或档案材料方面有给予密切合作的义务。
（三）对可能违反合规政策的事项，合规部可独立进行调查， 也可与其他部室或外聘机构联合进行调查。
（四）对经调查发现的异常情况或可能的违规行为，合规部 可绕开通常的报告路线直接向董事会或其下设风险管理委员会、 关联交易控制委员会或者监事会报告，必要时可随时向省联社合 规部和管理层报告，总行高管层应确保合规部报告路线的通畅。
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 7 / 54
（五）各部室应建立完善的信息通报机制，主动向合规部通 报经营管理信息。同时，合规部接受审计部的履职尽职审计。
（六）对合规人员履职行为应给予公正客观的评价，禁止对合规人员进行打击报复或冷遇。
第十二条 合规部总经理的合规职责 （一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本 行章程和各项规章制度，监督本部室全体员工严格执行，确保本 部室和本业务条线不发生合规风险和违规行为；

（二）负责全面协调合规风险的识别和管理，负责本行合规 工作规划，组织制定合规工作方案，指导并监督本行开展合规工 作；

（三）负责对涉及本行的重大合规问题，及时向行长汇报，必要时，也可以向董事长、监事长报告；

（四）列席有关行长办公会议及其他重要会议，定期或不定 期向行长报告本行合规管理状况，并提出建议；

（五）其他应担负的合规职责。
第十三条 总行各职能部室负责人的合规职责 （一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本 行章程和制度，监督本部室全体员工严格执行，确保本部室和本 业务条线不发生合规风险和违规行为；
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 8 / 54

（二）支持本部室合规岗独立履行合规职责，鼓励全体员工 对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告。各职能部室 负责人对本部室和本业务条线合规经营负有第一责任。
第十四条 一级支行负责人的合规职责 （一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则和本 行各项规章制度，监督本支行全体员工有效执行本行制定的合规 风险控制方案及制度、流程，确保本支行依法合规经营；

（二）支持本支行合规岗独立履行合规职责，鼓励全体员工 对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告。各一级支行 负责人对本支行合规经营负有第一责任。
第十五条 二级支行、分理处负责人的合规职责 （一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则和本 行各项规章制度，监督本支行全体员工有效执行本行制定的合规 风险控制方案及制度、流程，确保本支行依法合规经营；

（二）支持本支行合规岗独立履行合规职责，鼓励全体员工 对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告。各二级支行、 分理处负责人对本支行合规经营负有第一责任。
第十六条合规部合规管理岗的合规职责 （一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本 行章程和各项规章制度；
2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创