021年证券资格考试交易真题答案(一).doc

021证券资格考试交易真题与答案(一)
第一部分:单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,。)
( )及其整数倍为交易单位。
。这是( )原则。
      
( )以取得一定资金的行为。
    
( )。 、证券经纪业务风险
   
,不可能的是( )
,这种期权被称谓( )。  
( )。   
,它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成。
          
、法规规定,证券业从业人员不得买卖( )证券。         
( );证券营业部的证运营资金不得少于人民币( )万元?   % 1000    % 500    % 500    % 1000
,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
           
( )年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
           
( )
   、实时监控、事后监查   、内部自查、行业检查
   、实时监控、行业检查   、内部自查、事后监查
14.( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
   ,即刻对申请文件进行审查  ,由工商行政管理部门颁布资格证书
   ,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
   《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
( )个月。           
,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )%。
           
、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。           
、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上,应由公司董事会批准,并向交易所报告并公告。   %    %    %    %
,固定资产净值为453万元人民币,无形及递延资产为38万元人民币,,中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币,没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。           
、( )等特点。           
、( )交易契约行为。          
( )。
   、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
   、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
   、能位相适、