20中国人民银行奉化市支行关于印发《奉化区2017年金融.doc

奉银发〔2017〕20号
中国人民银行奉化市支行关于印发
《奉化区2017年“金融法制巩固年”主题
活动实施方案》的通知
区农发银行、区各商业银行、区邮储银行、奉化农商银行、奉化罗蒙村镇银行:
为进一步提高辖区银行业金融机构从业人员业务素养和服务技能,夯实金融基础知识,营造良好金融文化氛围,促进银行业持续稳定健康发展,根据党中央关于全面推进依法治国的指导思想,结合“七五”普法规划总体安排,经研究,决定在全区银行系统开展“金融法制巩固年”主题活动。现将活动
方案予以印发,请贯彻执行。
附件:奉化区2017年“金融法制巩固年”主题活动实施
方案
中国人民银行奉化市支行
2017年4月26日
附件
奉化区2017年“金融法制巩固年”
主题活动实施方案
为进一步提高辖区银行业金融机构依法合规经营意识和从业人员职业素养,夯实金融基础知识,提高金融服务水平,促进银行业持续稳定健康发展,根据党中央关于全面推进依法治国的指导思想,结合“七五”普法规划总体安排,经研究,决定在全区银行系统开展“金融法制巩固年”主题活动,特制定如下实施方案。
一、活动对象
区各银行业金融机构。
二、活动目的
“金融法制巩固年”主题活动,是深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神的重要举措,是全面落实“七五”普法规划的有效载体,是持续推动银行业发展适应新常态、迈上新台阶的根本保障。通过开展系列金融法律法规知识竞赛,激发全区银行系统广大职工学法、守法、用法、普法热情,有效增强从业人员的依法合规意识,树立金融支持经济、服务社会的良好形象。
三、活动内容、范围
(一)活动内容
活动内容分为金融法制理论知识竞赛和金融法制综合知识大比拼二项,具体由人民币业务、反洗钱业务、金融统计业务、征信业务和外汇业务相关法律法规知识,以及金融法制综合知识大比拼6个子项目组成。
(二)金融法制理论知识竞赛范围
:《中国人民银行法》、近年金融综合管理相关规范性文件以及经济金融热点知识等,占5%。
:各业务相关法律法规及有关管理规定等,占95%,具体如下。
(1)人民币业务知识:《人民币管理条例》、《不宜流通人民币挑剔标准》、《特殊残缺、污损人民币标准》、《残损人民币兑换标准》、《***收缴管理办法》、《银行业金融机构反假货币工作指引》、人民币相关知识,包括第1-5套人民币概况及防伪特征和近几年人民币收付业务有关文件等。
(2)反洗钱业务知识:《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存》、《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《个人存款账户实名制》、《账户管理办法》及实施细则、《银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定》、《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》和《联网核查公民身份信息系统操作流程》等。
(3)金融统计业务知识:一是《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》、《金融统计事项报备制度》等相关法律法规及规章制度;二是金融机构资产负债项目、贷款按行业分类、中长期贷款按投向分类、本外币利润表、表外业务、中间业务、银行承兑汇票、互联网金融、贷款变动因素、房地产贷款、涉农贷款、委托贷款、助学贷款、地方政府融资平台贷款、金融机构信贷发放情况等专项统计制度及相关统计标准;三是2010-2017年金融机构全科目统计制度修订内容。
(4)征信业务知识:《征信业管理条例》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》、《个人信用信息基础数据库金融机构用户管理办法(暂行)》等相关内容。
(5)外汇业务知识:国际收支、经常项目、资本项目外汇业务相关政策规定。
(三)金融法制综合知识大比拼范围:主要涉及支付结算、人民币、反洗钱、征信、外汇业务等方面法律法规及业务综合知识。
(四)金融法制综合知识大比拼:竞赛细则附后。
四、活动方式
本次竞赛采用单项与综合相结合的模式,各竞赛项目单独分期组织开展。金融法制理论知识竞赛采用闭卷形式,测试时间90分钟。
金融法制理论知识竞赛项目由每家参赛单位选派2-3位选手参加比赛,每项成绩选取前2名。其中人民币业务知识竞赛参加人员根据各单位上报的反假业务人员名册随机抽取2名(具体名单考前2天通知),反洗钱业务知识竞赛参加人员至少1名必须为反洗钱合规人员,征信业务和外汇业务知识竞赛参加人员至少1名必须为相关业务部门负责人或业务主管。金融法制综合知识大比拼将选取前5个项目得分靠前的8家银行机构参加,每队选派3名队员参加现场比武。
五、活动时间、地点
(一)金融法制理论知识竞