内审检查表.doc

质量管理体系审核检查表
审核组长: 审核员: 受审核部门: 部门接待人员: 审核日期:
标准
条款
审核要点及方法
客观证据
评定


总要求


、运行时间及QMS建立前后的变化,以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS?
,其中产品实现的主要过程过程有哪些,是否存在删减,理由是什么,过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和管理?
,足以支持过程有效运行和监控?
?对测量和监控结果是否有分析、改进活动?(8。1 8。5。1)
?如有,在企业QMS是否明确,实施了控制?
注:符合-不标注不符合—X 观察项--O
审核组长: 审核员: 受审核部门: 部门接待人员: 审核日期:
标准
条款
审核要点及方法
客观证据
评定

文件控制
()
问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”?
索要QMS的文件清单,,即企业QMS要求的所有文件
抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份,看上述文件发布前是否:
经过相关部门或人员评审,以确保文件的适用性、完整性、协调性?
得到批准,批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、所处层次执行,以确保文件的适宜性、有效性?
,看上述文件是否发至使用场所或岗位?执行人员是否能得到。
,看文件是否得到及时更改?文件更改前是否得到评审和批准?更改的文件是否确保了四个到位(即:所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位;所有相关部门/岗位通知到位;涉及实物时处置到位)?
,不同类型、状态(如修改、外来文件)的文件是否按规定进行编号、标识,保持清晰,易于识别和检查?
?抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单,发放是否登记?
,是否已撤出使用场所?未撤出时,是否有明显标识,能防止非预期使用?
、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供?
注:符合-不标注不符合—X 观察项--O
审核组长: 审核员: 受审核部门: 部门接待人员: 审核日期:
标准条款
审核要点及方法
客观证据
评定

记录的控制
“记录控制程序”。
-5种空白的原始表格,看是否按照标准要求的项目设置了记录?并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进,是否设置了必要的记录
记录是否按规定进行标识?标识是否达到唯一可追溯?
问记录的填写有哪些要求,抽查3种,看其是否规范(真实、及时、清楚、正确)?
(包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式)是否确定要求?
问并查长、中、短期3种记录各1份,看其保管情况:
是否确定保存地点、方式、期限?记录保存环境设施是否适宜,能防止损坏,变质或丢失?
记录保存期限是否适宜,能满足证实,控制,追溯,改进要求?
记录保存检索是否简便?
问并查过期记录如何处置:
是否按照时间要求进行了鉴定和整理?对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置?
注:符合-不标注不符合—X 观察项--O
审核组长: 审核员: 受审核部门: 部门接待人员: 审核日期:
标准条款
审核要点和方法
客观证据
评定
)

以顾客为关注焦点

顾客满意
1、总经理如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性?现以何方式向员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性,并提供其身体力行的证据?
2、结合“以顾客为关注焦点”的原则,询问总经理:
顾客对我们的产品及服务的主要要求有哪些
目前顾客的满意度如何
顾客对我们不满意的环节有哪些?我们如何处理顾客不满意的?请总经理举例说明
b)

1、索要企业“质量方针”的文件,并请总经理结合企业经营总方针,谈谈“质量方针”的内涵,看是否满足:
质量方针是否与企业的经营总方针相适应,体现企业的目标和特点?
质量方针是否包含满足相关方(特别是顾客、员工、供方、社会)要求的承诺?是否包持续改进QMS的承诺?
质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架,具有较强的方向性和指导性?