产权的经济分析-三联书店上海分店 课外阅读书籍.pdf

在美国南部和西印度群岛的奴隶社会
中,奴隶们为了赎身,一直在向他们的主人购
买契约,尽管成功不多。在这些社会里,像在
其他奴隶社会中一样,法律赋予奴隶主拥有
对于奴隶的几乎绝对的权利,而不给奴隶任
何合法权利;因此,奴隶没有被授予替自己赎
身而需要财产的合法权利。而奴隶主拥有奴
隶和自由货币,却没有法律障碍或行政限制。
不过,奴隶靠获得他们自己劳动力产权的赎
身还是发生了。
因为交易是有成本的,所以产权作为经
济问题还从来没有被完全界定过。就奴隶的
情况来说,即使按照法律他们是奴隶主的财
产,奴隶主还是必须花费资源来促使奴隶进
行生产,但即使在这种情况下,奴隶也很少会
尽全力进行生产。因此,虽然奴隶没有法律保
护,但是奴隶所有权本身却从来都不是绝对
的。通过给予奴隶一些所有权来交换奴隶主
认为价值更大的奴隶劳务,奴隶主可以增加
他们财产的价值。于是,奴隶也成了所有者,
有时还能够赎回自由。如第章将要详述的,
对于产权和交易成本的研究,能够给出为什
么奴隶能够赎回他们自由的解释;这解释,是可以用事实验证
的。本书论述的产权模型,可以解释这样一系列安排:从辨明
在计时工资和计件工资合同之间进行选择的理由,到指出慈
善行为比寻利行为更有效率的条件。这些是标准经济理论未
能成功阐明的。
在本章的剩余篇幅里,我将为“产权”下定义,并勾勒出本
书使用的框架。第章对于年代汽油短缺的考察,是为了
说明产权框架的用途和重要性,并使读者熟悉它的机制。第
章和第章阐述产权模型和它的主要的组织含义。第章到
第章扩充这个模型,并将它应用于诸如权利形成、奴隶制
度、非市场环境中的资源分配等的不同问题。第章扼要综
述前面各章的主要内容。
界定产权的固有困难
个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得
收入和让渡这些资产的权利或权力构成。运用资产取得收入
和让渡资产需要通过交换;交换是权利的互相转让。一般来
说,法律权利会增强经济权利,但是,对于后者的存在来说,前
者既非必要条件,也非充分条件。人们对资产的权利(包括他
们自己的和他人的)不是永久不变的,它们是他们自己直接努
力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。最后
这点主要通过警察和法庭奏效。在公地上居住的人,对于他
们占据的土地的权利,不如合法土地所有者的权利有保障,这
并不是因为他们没有合同,而是因为这样的占有很难期望得
到警察的保护。正如这里下的定义那样,产权不是绝对的,而
是能够通过个人的行动改变的;这样的定义,在分析资源配置
时很有用处。经济学家过去没有利用产权概念来分析行为,也
许是因为他们倾向于认为产权是绝对的缘故。
产权概念与交易成本概念密切相关。我把交易成本定义
为与转让、获取和保护产权有关的成本。如果假定,对于任何
资产,每一种这样的成本都上升,并且完全保护和完全转让产
权的成本达到非常高的程度,那么结论就是,这些权利是不完
全的,因为人们将发觉,得到“他们”资产的全部潜力是不值得
的。为了使资产的产权完全,或者被完整地界定,资产的所有
者和对它有潜在兴趣的其他个人必须对它有价值的各种特性
有充分认识。有了充分认识,资产产权的转让就容易实现。相
反,在产权被完整界定时,产品信息一定可以不费代价地获
得(,有关的)交易成本因此也一定为零。
如果交易成本大于零,产权就不能被完整地界定。这些资
产的属性,未来的所有者不完全知道,现在的所有者常常也不
知道。资产转让必须承担的成本,来自交易双方确定这些资产
有价值的属性是什么和获取这些属性的尝试,这些属性,界定
是很不完善的,因为完全界定的成本是高昂的。由于有了这
样的交易成本,其他方面有吸引力的交换就会被放弃。
全国足联( )选拔大学生球员的情况,是说明产权交
易成本昂贵和它们对资源配置影响的一个实例。选拔是一个
球队获得球员服务的排他的谈判权,包括转移给任何足联球
队的权利。每年,足联支球队都按预定的顺序挑选符合条
件的大学生球员。情况看来是这样的:譬如说,具有第位选
择权利的球队能在对任何球队都最有价值的那些尚未被选拔
掉的人选中挑选球员。鉴于球员和球队的多种多样,使得具有
第位选择权的球队在留下的球员中找出最高价值球员的
可能性与支球队中任何一支别的球队挑得最高价值球员
的可能性一样大,即都是。如果球队之间的交换成本很
低,那么,这位球员被交换的概率就会是。但是,观察到
的新选拔球员的交换频率却大大小于低交易成本模型的预测