基层央行内审转型的制约因素.pdf

基层声音
主持人:植凤寅 95
系统工程,也是一个全新的领
基层央行内审转型的制约因素域,基层行内审人员确实有可
能陷入没有标准、没有先例、
■吴晓明徐卫东
没有规范参照的困境,项目质
量和工作成效都面临新的挑
战。这些转型实践中存在的问
题,既是影响转型成败的关键
因素,也是发展阶段不可回避
的现实矛盾,内审人员必须直
民银行基层行内审工前,虽然基建绩效审计已成为门还是各业务部门,都要深刻面困难,持续探索,以“从点起
人作转型取得了一定***民银行各级基层的标杆项认识转型、自觉适应转型、积步、先行先试,单项突破、形成
效,但总体上仍处于目,但从转型工作成效来看, 极推进转型,为转型奠定广泛规范,构筑机制、全面转型”为
探索发展阶段,还面临一些新真正成为人民银行总行“示范的群众基础,使内审转型植根主导思想,构建一级抓一级、层
情况和新问题,亟待着力加以窗”“试验田”的还不多,转于组织文化,产生事半功倍、层抓落实的内审转型工作机制,
解决。型项目不同程度存在质量不水到渠成的效果。强化转型规划和系统安排,加强
问题与成因高、程度不深、效果不显等问二是积极探索实践,拓宽能力建设,改进技术方法,深化
惯性思维方式改变难,致题,阻碍了内审转型提档进位。内审转型路径。作为承担风险成果应用,全力推进内审工作转
使内审转型徘徊不前。目前, 内审队伍建设推进难,制管理推进者职责的内审部门, 型发展。
人民银行基层行的不少内审人约了内审效能的充分发挥。当不但要善于识别、查找风险, 四是强化人员培训,提高
员,甚至内审部门负责人,思前,人民银行内审转型的任务更要顺应形势发展变化,将风内审队伍素质。一方面,基层
维方式仍然停留在传统合规性十分紧迫,社会各界对人民银险管理与基层行履职实际相结行要高度重视和支持内审工
审计层面****惯于“用制度比行内审部门的期望值也在逐步合,协助组织各层面建立防控作,在人力资源配置上,配
照,拿尺子丈量”,尚未形成上升,尽管近些年采取了一些风险的有效机制。结合风险评精、配强、配好内审队伍,为
风险导向的认识,更谈不上措施加强队伍建设,但与内审估工作,逐步推动各级行、各内审部门当好各级领导的“参
“好”与“不好”的绩效理转型的要求仍有不小的差距, 部门识别市场、信用、流动谋助手”和业务发展的“保健
念。面对日益复杂的履职环境部分内审人员学****新理论、新性、操作、法律、声誉等风医生”提供基础条件。同时,
以及业务快速发展的形势变知识、新技术的主动性不强, 险,持续改进风险管理和内部采取“走出去、请进来”等不
化,如果仅仅满足于合规审对内审转型缺乏全面、系统、控制,确定风险导向审计模同形式,加大对内审人员的培
计,不但基层行内审转型将裹深刻的认知,普遍存在转型缺式,真正做到“风险引导审训力度,进一步提高内审人员
足不前,始终徘徊在低水平、思路、落实少办法、重点难突计、审计关注风险”。选择重整体素质。另一方面,各级内
低效能、低层次,而且整个内破等主要问题,一定程度上制点业务、重要资金和重大事项审部门要着力挖掘内在潜力,
审工作将落后于人民银行事业约了内审工作层次和水平的有作为对象,对其进行风险评估以先进典型为引领,进一步发
发展的整体形势。效提升。和风险排序,对