首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书.pdf

北京飞利信科技股份有限公司招股说明书
本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板
公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市
场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,
审慎作出投资决定。



北京飞利信科技股份有限公司
Beijing Philisense Technology Co., Ltd.
(北京市海淀区塔院志新村 2 号金唐酒店 3 层)

首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
(申报稿)
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不
具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
保荐机构(主承销商)


北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
1-1-1
北京飞利信科技股份有限公司招股说明书
本次发行概况
发行股票类型:人民币普通股(A 股)
发行股数: 2,100 万股,占发行后总股本 25%
每股面值: 元
每股发行价格:【】元
预计发行日期:【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所:深圳证券交易所
发行后总股本:8,400 万股
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺:
1、杨振华、曹忻军、陈洪顺、王守言、持有公司 5%以上股份的主要股东刘仲
清、赵经纬以及公司实际控制人之一杨振华配偶之兄弟股东罗伟承诺:自公司股票
上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公
开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份。
2、公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起一年内,不转让或者委托他人
管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其
直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
3、除上述承诺外,作为公司在向中国证监会提交其首次公开发行股票并在创
业板上市申请前六个月内新增持有公司股份的股东许莉、杨惠超、朱亚光、范策、
唐宏文、常国良承诺:自公司股票上市之日起二十四个月内,转让的上述新增股份
不超过其所持有该新增股份总额的 50%。
4、除前述股份锁定承诺外,发行人董事、监事、高级管理人员直接或者间接
持有发行人股份的,自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股
份;在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百
分之二十五,离职后半年内,不转让其直接或者间接持有的发行人股份。在首次公
开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让
1-1-2
北京飞利信科技股份有限公司招股说明书
其直接持有的股份公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的股份公司股
份。
5、公司实际控制人之一杨振华配偶之兄弟股东罗伟承诺,其股份锁定期将严
格按照公司股东、董事、总经理杨振华股份锁定的承诺执行。
保荐人(主承销商) :中国银河证券股份有限公司
招股说明书签署日期:【】年【】月【】日
1-1-3
北京飞利信科技股份有限公司招股说明书
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发
行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
1-1-4
北京飞利信科技股份有限公司招股说明书
重大事项提示
公司特别提请投资者注意,在作出投资决策之前,务必仔细阅读本招股说明
书“风险因素”章节的全部内容,并特别关注以下重要事项及公司风险。
一、股份锁定承诺
杨振华、曹忻军、陈洪顺、王守言、持有公司5%以上股份的主要股东刘仲
清、赵经纬以及公司实际控制人之一杨振华配偶之兄弟股东罗伟承诺:自公司股
票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他