数字化 ——— 集中电子化 ——— 管理 —证券公司it助推集中管理简....ppt

数字化———集中
电子化———管理
—证券公司IT助推集中管理简析
中国银河证券王恒2005年 9月
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目录
一、证券业现状与集中管理的趋势
二、IT助推集中管理
三、思考与展望
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一、证券业现状
与集中管理的趋势
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我国的证券市场
截止到2004年底:
境内上市公司数量(A、B股)为1373家,上市股票1459只;
总市值为42333亿元;
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投资者开户数(深、沪两市);
证券公司超过120家,营业部超过3000家。
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证券公司的业务分类
证券经纪类
A股、 B股、债券、基金、三板……
投资银行类
股票发行、承销、配股、增发,上市举荐,债券发行、承销,财务顾问……
资产管理
基金管理
其他
QFII、ETF……
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我国证券业目前面临挑战
世界经济持续低迷
证券市场面临加入WTO的挑战
佣金浮动政策出台
QFII政策出台
证券市场连续下跌,交易量急剧下降
部分证券公司在2002-2003年开始亏损
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证券公司面临的问题
证券业发展很快,但初期主要是以营业部为中心的分散式模式,导致如下问题:
管理和经营方面:各种核心竞争资源分散----客户、资金、数据、人才等分散,资金、数据等利用率非常之低
经营、管理和投资的风险增大----因为资金、股票、清算及IT系统是以营业部为基础,风险管理和控制的力度差,给证券公司带来极大风险
对应市场变化以及客户新要求的反应时效性差----因为IT系统分散,公司无法及时对系统进行调整和扩展
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典型的证券交易流程
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证券IT 的五个特点
实时交易,安全要求高
业务强力推动,实效性强
业务创新多,变化快,技术须先行
风险管理与控制须优先考虑
信息化程度高,阶段实施信息孤岛多,整合任务重
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集中管理是必然的要求与趋势
要求:业务监管要及时、全面
证券是高收益的行业,但同时也存在着较高的风险,公司应将各项业务置于严格监管之下。
方向:技术集中推动管理集中是趋势
风险可控性增强
应变能力增强,企业竞争力增加
可以总体上减少在营业部的人员投入
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