广东汕头超声电子股份有限公司募集资金使用管理办法.pdf

广东汕头超声电子股份有限公司
募集资金使用管理办法

第一章总则

第一条为规范广东汕头超声电子股份有限公司(以下简称“公
司”)募集资金的管理和使用,保护投资者权益,依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司证
券发行管理办法》等法律法规的规定,结合本公司实际情况,特制定
本办法。
第二条本办法所指募集资金是指公司通过发行股票、可转换债
券向社会公众和机构投资者募集用于特定用途的资金。
第三条公司应当在经依法批准设立的金融机构开立专用账户存
储募集资金,并与该金融机构签订募集资金专用账户管理协议。专用
账户的设立由公司董事长批准。
第四条募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证
券从业资格的会计师事务所出具验资报告。
第五条募集资金的存放、管理和使用应接受监管部门的监督和
保荐机构指定的保荐代表人在持续督导期间的查询。

第二章募集资金的存放

第六条为加强募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督,
募集资金应存放于专用账户中。
第七条公司可根据募集资金投资项目数量,经董事长批准在金
融机构开立多个专用账户,专用账户数不得超过投资项目数。
第八条公司应该按专用账户对募集资金实行集中存放,坚持同
一投资项目的资金在同一金融机构的专用账户存储的原则。

第三章募集资金的使用

第九条公司应当按照招股文件承诺的募集资金投资计划使用募
集资金。
第十条公司募集资金不得用于质押、委托贷款、委托理财或其
他变相改变募集资金用途的投资。
第十一条募集资金的使用计划依照下列程序编制和审批:
(一)由公司战略发展部根据招股文件披露的投资项目编制《募
集资金年度使用计划》;
(二)公司司务会议审查同意;
(三)提交董事会审议通过并作出决议;
(四)公司总经理执行。
第十二条在董事会批准计划内的募集资金的使用按照公司《对
外投资管理制度》及现行的财务管理核算办法执行。
第十三条募集资金要专款专用。计划财务部应根据计划,统筹
安排, 确保投资项目的资金需求。款项的支出及费用的核销,应与
计划对应。
第十四条募集资金投资项目实际付款,以甲乙双方共同签订确
认的合同或协议,手续齐备的移交单及验收单,购物发票(税票)为
依据。
第十五条超过董事会授权范围的,按照第十一条规定的程序重
新提请董事会审批。
第十六条募集资金投资项目应严格按照项目投资计划进行投
入。因特殊原因必须调整项目投资总额时,调整幅度在 20%以内(含
20%)的由董事会批准;超过 20%以上的由股东大会批准。
第十七条募集资金投资项目出现以下情形的,公司应当对该项
目的可行性、预计收益等进行检查,决定是否继续实施该项目,并在
最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整
后的募集资金投资计划:
(一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的;
(二)募集资金投资项目搁置时间超过一年的;
(三)其他募集资金投资项目出现异常的情形。
第十八条确因市场发生变化,需要改变募集资金投资项目时,
必须经公司董事会审议,并依照法定程序提交股东大会审批。