信息披露管理流程.doc

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信息披露管理流程文件编号::撰写信息披露文本适用部门:相关部门;适用岗位:相关岗;职责要求:撰写信息披露文本操作规范:各部门按重要会议、接收与捐赠资产、关联交易和重大事件等公告需要收集整理相关资料和数据,撰写信息披露文本并报审。披露的信息应便于理解,应当使用事实描述性语言,简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况。信息披露文本中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。风险描述:相关部门对信息披露的原则规定不熟悉,收集整理的资料不规范,撰写的信息披露文本不符合制度规定,可能披露不适当的信息,对经营与管理造成不良影响。风险等级:高风险控制措施:加强培训与岗责控制,尽力避免披露不适当的信息。控制部门:相关部门;控制岗位:负责人;:审核适用部门:相关部门;适用岗位:负责人;职责要求:信息审核操作规范:对本部门撰写写的信息披露文本进行审核,不符合相关规定和要求的退回相关岗补充完善,审核通过后签字确认报董事会办公室审核。环节名称:审核适用部门:董事会办公室;适用岗位:董事会秘书;职责要求:审核信息披露文本,形成临时报告操作规范:对各部门提交的信息披露文本进行审核,不符合相关规定和要求的退回部门相关岗补充完善,审核通过后形成临时报告报董事长审签。出现下列情形,认为无法按照规定披露信息的,可以向当地银行业监督管理机构提出申请免予信息披露:1)本行有充分理由认为披露某一信息会损害本行的利益,且该信息会对今后业务经营产生重大影响;2)本行拟披露的信息属于国家机密、商业秘密的,披露可能导致违反国家有关保密的法律法规;3)本行按行业内部管理规定不适宜对外披露的其他信息。环节名称:审签信息披露管理流程文件编号:适用部门:董事会;适用岗位:董事长;职责要求:审签临时报告操作规范:董事长应在临时报告上签署同意或不同意披露的明确意见,对有法律争议的内容可在签署意见前征求法律顾问或其他中介机构意见和建议。董事会全体成员必须保证公布后的信息内容真实、准确、完整、没有误导性陈述或重大遗漏。董事长有权以本行名义披露信息。未经董事会决议或董事长授权,董事、监事、经营管理层不得以个人名义或代表本行向公众发布、披露本行未经公开披露过的信息。:申报核准适用部门:董事会办公室;适用岗位:董事会秘书;职责要求:申报核准操作规范:本行临时报告内容应报当地银行业监督管理机构审核同意,在披露前将所披露信息向人民银行当地分支机构备案。:发布适用部门:董事会办公室;适用岗位:董事会秘书;职责要求:发布临时报告操作规范:发布临时报告,确保股东及利益相关者知晓。发现己披露的信息有错误、遗漏或误导的,应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。风险描述:未严格按程序发布临时报告,临时报告未经审核、签发、核准、报备而擅自发布,发生不适当的信息披露行为,给本行的经营与管理造成不良影响。风险等级:高风险控制措施:加强岗责控制、程序控制和授权控制,杜绝发生不适当的信息披露行为。控制部门:董事会办公室;控制岗位:董事长;环节名称:归档适用部门:董事会办公室;适用岗位:董事会秘书;职责要求:资料归档操作规范:将已披露的临时报告整理后归档备查。归档程序详见《档案管理流程》。