股权投资基金公司组织架构及基金运作流程纲要.docx

该【股权投资基金公司组织架构及基金运作流程纲要 】是由【山清水秀教育】上传分享，文档一共【13】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【股权投资基金公司组织架构及基金运作流程纲要 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲1/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构图1股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲基金运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门流程:经过必然渠道,比方自有渠道(个人网络、渠道成立;①投资管理部市场解析、战略合作伙伴、股东),中介渠资料初步成立;项目的搜寻②市场营销部道(银行、券商、律师/会计事务所、其他登记申请项目表;③客户服务部专业机构),品牌渠道(企业网站、客服中整理项目资料;④心)等,搜寻潜藏的投资项目。登记进入项目资料库。投资项目⑤的选择流程:对潜藏的投资项目,进行初步精选,过滤缩写项目基本情况报告;①掉不值得投资的项目,将可能存在投资价项目初评;项目的精选②投资管理部值的项目进行立项,以深入检查。编写项目初步精选报告;③精选的标准主要有:投资规模、行业、发进一步评估;④展阶段、产品、管理团队、投资地域等。立项登记。⑤股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲3/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲2股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲检查对象:企业实地察看、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜藏客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。检查内容:企业过去的发展背景、历史记录,现在财务情况、经营情况、销售以及运营情况等,以及未来的发展远景和展望等多个方面。其中,财务情况、经营情况和发展愿景是最重要的检查内容。投资管理部对经过初步精选保留下来的项目进行详细检查措施:组建一支高效的尽责检查团队、借助中介机构的专业技法律事务部尽责检查的检查,并深入认识,以确定项目可否具能、加强对尽责检查的重视和参加。财务部有投资价值。流程:人力资源部①组建项目团队;投决委员会②拟定尽责检查计划;③内外面检查;④形成检查报告底稿;⑤投资委员会反响建议;⑥撰写尽责检查报告。流程:投资管理部①项目可行性报告的撰写;采用必然的方法,对投资项目价值进行评法律事务部②项目风险解析及评估;项目评估估,以进一步确定目标企业可否值得投资,财务部③自己实力和融资能力评估;并为融资资本量的确定确定基础。风控委员会④风险控制委员会评估;董事会⑤超出委员会权限的交由董事会评审。在对投资项目进行检查评估此后,综合各流程:投资管理部投资决策方面的因素,做出最后决策,选择拟投资①召开投资决策委员会会议;投决委员会的项目。②会议就项目报告进行谈论、表决,并提出改进建议;股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲5/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲3股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲③就更正后的项目报告再次表决,表决经事后,进入倡导成立基金阶段。流程:投资管理部①选择基金的成立形式属于企业制、信托制和有限合伙制中的哪基金管理部倡导就详细的投资项目,确定最优的形式成立一种。法律事务部成立基金基金。②视基金的形式,决定可否成立企业或有限合伙企业,办理相关风控委员会的工商注册手续;投决委员会③选择基金合伙人。行政部流程:财务部资本托管保障资本安全。①确定基金的资本托管银行,签订资本托管协议;投决委员会②在银行开立特地的基金资本账户。行政部流程:基金的设①确定所需要的详细的法律文本种类;法律事务部②对法律文本的要求,比方可否属于信息显露文件、向主管部门基金管理部法律文本的将基金运作的全过程规范化、专业化。立与刊行申报文件等;行政部起草与拟定③起草法律文本;风控委员会④经风险控制委员会审议后投入使用。流程:向主管部门以满足刊行基金,募集资本的行政审批、①认识申报审批的程序与资料;行政部申报审批备案条件。②收集申报资料;法律事务部③向主管部门申报审批,连续追踪审批情况,实时向企业反响。注意事项:行政部基金刊行的准备工作已经完成,可推进到①宣布基金产品介绍等宣传资料;信息显露市场营销部融资阶段。②依照主管部门的要求对基金的信息进行显露,比方招募说明书基金管理部等。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲7/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲4股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲确定预期融资是投资的前提,只有募集到足够的资投资管理部金,既而才能经过有效的组织形式进行投依照已选择的投资项目,估计需要投资的资本额,计算出需要筹集融资本额的资本额度。市场营销部资运作。财务部编制融资做好正式开始融资前的充分准备,保证融投资管理部详细可行的融资计划说明书,用以确定融资的资本成本、资本结构、计划说明书资按计划顺利进行。市场营销部融资工具、潜藏投资者范围,以及与投资项目相关的基础性资料。财务部①搜寻潜藏的投资者;②认识潜藏投资者的财富情况、投资意愿及其他相关情况和要求项目融资经过各种社会网络关系和自己的融资经的投资收益;市场营销部挖掘潜藏③与潜藏投资者进行正面接触和沟通,投资者验,对投资者进行融资。让潜藏投资者认识拟投资客户服务部的项目、预期收益以及基金倡导人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息;④连续追踪潜藏投资者,说服投资者投资。①签订相关的投资协议,就协议条款对投资者进行答疑、讲解;与投资者说服投资者后,签订合同并完成打款手续,②市场营销部指引投资者将必然许诺的投资资本转入指定的基金账户完成签订协议以书面形式确定投资者的投资合意。投资;客户服务部财务部③依照约定进行投资,以回报投资者。注意事项:投资条款的掌握投资的风险,以书面合同的形式确认①基金管理部依照起初选定好的投资项目,与被投资企业进行磋商和谈判,项目投资风险肩负与利益获取的方式。法律事务部设计与谈判设计相关投资条款,起草相关的投资协议等法律文本。②合约条款一般包括:投资总数、投资方式、确认投资者享有的股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲9/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲5股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲权益、企业预期的经营范围和业绩、管理团队的牢固性、收益分配方案、退出体系等,以及可以加上对被投资企业的管理规定、对赌协议等激励或督查企业运作的条款。注意事项:基金管理部将募集到的投资者的资本进行投资,为投①在谈判完成一致后,与被投资企业签约,实质完成了投资任务;法律事务部签约投资②在基金的后续管理过程中,积极履行基金管理人的职责,督查财务部资者获取投资利益。被投资企业的运作。行政部主要方式:①完满企业内部治理机构,开发新产品;②帮助被投资企业拟定发展战略,并督促推行;供应成为一个积极的基金管理人,为投资人争③利用自己关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提升品牌基金管理部增值服务取利益最大化,实现基金管理人的价值。有名度;人力资源部④帮助被投资企业规范管理;基金管理⑤促进被投资企业技术创新,改进生产工艺,提升生产效率;⑥帮助目标企业任用优秀的人才。主要方式:基金管理部拟定①股权激励;激励被投资企业管理团队稳当经营企业。人力资源部激励体系②业绩谈论与薪酬业绩挂钩;法律事务部③加入对赌协议作为投资条件。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲11/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲6股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲主要方式:①委派拥有胜任能力的代表参加被投资企业的董事会,对重要事推行项进行表决;基金管理部②邀请优秀的管理人员管理被投资企业;财务部保障自己利益以及投资人利益。督查和拘束③如期获取和批阅企业的财务报表和其他相关资料;法律事务部④督查被投资企业的运营和内部控制情况;⑤发现不利情况时,撤资退出。主要方式:基金管理部①经过被投资企业IPO卖出股权;选择法律事务部②将股权向第三方转让也许由被投资企业股东、管理层或员工回争取以最大利益化的方式退出投资。市场营销部退出方式购;③在经营不善的情况下清理撤资。投资退出主要方式:①依照当前的宏观经济环境,结合被投资企业的经营情况和发展确定趋势,进行充分的思虑和解析。基金管理部以最正确机会退出,获取最大利益。②理论上的最正确情况是,当企业价值被市场高估的时候是私募股投决委员会退出机会权投资退出企业的最正确机会。③可以邀请资深的专业投资机构或专家来协助进行解析。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲7股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲设计退出过程退出准备启动退出程序监控退出过程交易结算事后评估审查主要方式:①拟定一份详细的退出进度计划书:包括退出过程中的各项事基金管理部从投资项目的全局出发,稳当办理、安排宜,比方各方当事人的相应责任和义务安排,相关工作人员的奖惩人力资源部退出过程中每一个细节需要注意的事项,体系等;法律事务部保证退出的效率与安全。②稳当办理退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事财务部物;③邀请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。注意事项:①准备好谈论一个投资项目价值的基础性资料和文件,比方相应基金管理部为顺利退出做好全部的准备工作。市场环境的调研、法律文件的撰写、历史财务报告和业务远景展望法律事务部等。财务部②在大多数情况下,潜藏招标方还会对企业的生产情况和行政管投资管理部理等情况进行实地察看,这都需要企业提前做好准备。注意事项:基金管理部确定最退后出交易的条件。准备工作完成后,与招标方进行交易商谈的过程,确定成交价格和法律事务部交易方案等,其中最重要的一点是信息的保密性。注意事项:①交易结算才意味着投资正式退出目标企业,但是退出还没有完基金管理部全结束;财务部结束投资。②管理人对整个退出过程进行评估审查,追究相关责任人的过人力资源部错,奖赏退出过程中表现突出的人员;行政部③对本次退出过程中的优势和不足进行深入的总结解析,以为未来的投资积累经验。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲15/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲8股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲各部门职责部门职责一般由企业总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。投资决策负责决定企业所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、委员会财富分配及投资组合的整体计划等。一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。主要负责拟定和督查履行风险控制政策,依照市场变化对基金的投资组合风险控制进行风险评估,并提出风险控制建议。委员会对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行谈论,做出决策建议,并提交董事会做出最后决策。依照企业的经营目标,完成企业下达的基金产品销售目标。依照接触客户的第一手资料,为投资管理部供应产品研发数据及建议。营销策略、计划的拟定、推行和改进。负责市场调研、市场解析工作,拟定业务推进计划。市场营销部负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同,保证所签合同规范、有效和可行,负责合同、评审记录的实时传达和保留。认识客户的基本情况及与本企业相关的数据资料,成立和运用客户资料库。协助客户服务部对顾客满意程度的检查。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲17/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲9股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲负责企业形象设计以及公共关系的成立、来往与联系等,对企业品牌进行策划、推行等。对行业进行深入研究,合时向企业提出调整投资策略(如地域选择、城市选择等)的建议。投资管理部经过广泛的渠道搜寻优秀项目,进行先期谈判和商务条款的谈判。对项目进行解析、检查和论证,提交投资可行性报告。对已投资项目的管理,实时发现问题并提交对付方案,实时采用对付措施。依照投资管理部的项目研究成就,设计、推出新的基金产品种类,设计产品结构与思路,与其他部门亲密联系,设计产品宣传资料、设计相关法律基金管理部文本。负责基金的平常管理实务,办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。实时追踪基金项目的运作,督查项目的推行,按企业的要求提交基金运作报告,并就基金运作过程中所发生的情况实时向企业报告。负责客户的咨询服务、款待,保留客户资料,办理客户投诉。与营销人员亲密配合,保留客户档案,接受客户的投诉并办理,拟定不同样客户服务部时段的客户服务计划,保护老客户的同时挖掘新客户。解析汇总回访中客户所反响的问题,为企业的运营决讲和营销的工作睁开供应数据支持。对投资项目进行法律上的可行性评估、尽责检查等,揭穿投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。参加投资项目的合并、分立、清理、股权投资、财富租借、财富转让等重法律事务部要经济活动,办理相关法律事务。负责企业重要经营决讲和重要经济活动的法律审查和论证。负责投资项目合同的起草、审查,参加重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重要项目供应法律支持。股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲19/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲10股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲13/13股权投资基金企业组织架构及基金运作流程大纲