证券投资基金-习题精讲班-李宏伟讲义0401.doc

证券市场,基础知识,证券,期货,股票,书籍,考试,证券考试,培训资料,证券交易第四章基金管理人
大纲要求:
熟悉基金管理公司的市场准入规定,熟悉基金管理人的职责和作用,了解基金管理公司的主要业务,了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作;熟悉基金投资管理人员的监督管理;熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。
了解基金管理公司治理结构的总体要求,掌握基金管理公司治理结构的基本原则,了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
本章共分为5节
第一节基金管理人概述
第二节基金管理公司机构设置
第三节基金投资运作管理
第四节特定客户资产管理业务
第五节基金管理公司治理结构
第一节基金管理人概述
一、基金管理公司的市场准入
我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。
基金管理公司的注册资本不应低于1 亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东)应具备下列条件:(特别重点,要逐条学****特别是有数量要求的,应记忆)
主要股东应具备的条件:(8 项,P80)
基金管理公司除主要股东外的其他股东要求:重要。
中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件:
(3)实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币;
【例题1·单选题】关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。

,公司治理健全


[答疑编号1765040101]
『正确答案』A
【例题2·单选题】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于( )的股东。
% %
% %
[答疑编号1765040102]
『正确答案』B
【例题3·判断题】在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。( )
[答疑编号1765040103]
『正确答案』对
二、基金管理人的职责
根据规定,担任基金管理人的只能是依法设立的基金管理公司。
基金管理人的具体职责,共12条(要重点掌握)
重要:(2)(6)(7)(8)
在整个基金的运作中,基金管理人实际上处于中心地位,起着核心的作用。
三、基金管理公司的主要业务
(一)证券投资基金业务



(二)特定客户资产管理业务
2008 年1 月1 日《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托初始资产不得低于5000万人民币。
2009年6月1日起施行的《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,进一步为基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务提供了指引。
(三)投资咨询服务
禁止业务:五条(详记,重点)
(四)社保基金管理及企业年金管