银行类金融机构加强防范和打击非法集资工作例文.doc

银行类金融机构加强防范和打击非法集资工作例文
一、加强监测预警。一是加强账户管理，切实加强各类账户监测、 预警和管理，严格执行账户实名制、账户管理制度和大额可疑资金报 告制度；二是加强信贷资金监测，严格贷款“三查”制度，筑牢业务 经营与非法集资活动的“隔离墙”；三是加强员工行为监督管理，加 强员工的职业操守和风险警示教育，健全完善员工行为监察制度。
二、 深入排查风险。一是加强对营业场所和重点环节的风险排查；
三、 加强对存贷款以及票据业务的风险排查；
四、 加强排查有无员工参与民间借贷行为；
五、 排查清理涉嫌非法集资广告资讯信息。
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鹤农信[2016] 81号
鹤壁市农信办关于进一步
加强防范和打击非法集资工作的通知
各县农信联社、鹤壁农商银行：
近期，银监部门及省联社对做好非法集资监测预警、有效防 范和打击非法集奋工作进行了安排部署。根据《河南省农村信用 社联合社关于加强防范和打击非法集资工作的通知》（豫农信文 [2016] 25号） 专项整治行动实际情况，提出如下要求：
_、继续开展严厉打击非法集资专项整治行动。各行社要按 照2015年关于开展打击非法集资专项整治行动的安排部署’进 -步做好非法集资风险排查，形成防范打击和处置非法集资工作
'二、认聘好存贷如据鬻:排:;碍是;为融
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三、 集中清理涉嫌非法集资广告咨询信息。为有效防范非法 整顿工作，重点包括：借助农信社营业场所张贴非法集资广告、 借助农信社场地、冒用农信社名义进行非法集资活动等情况；营 业场所内介及自助设备区域的“黑广告”和传单；外部人员在农 信社营业场所进行正常业务之处的商品营销和资金交易活动；员 工充当“义务宣传员”，参与非法集査宣传活动。
四、 继续组织员工签订不参与非法集资承诺书。各行社要继 续组织员工（包括內退员工）签订非法集资承诺书（2016年已 签订的除介），并将辖内签订人数、签订履盖率及未实现全覆盖 的原因等内容作出报告。
五、 及时汇总上报相关工作落实情况。各行社要根据《河南
省农村信用杜联合社关干加强防范和打击非法集资工作的通知》 （像农信文〔2016〕25号）要求，积极做好非法集協监测预警、 风险排査及宜传教育等工作。相关工作落实情况汇总后于7月
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20日前报市办。 一
016年6月27日印寿
櫚绕市农信办各领导 河南省农村信用社联合社鶴壁市办公室
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豫农信文〔2016〕25号
河南省农村信用社联合社
关于加强防范和打击非法集资工作的通知
各市农信办、济源农商银行，各省直管县（市）农信联社、农商 银行，各县（市、区）农信联社、农商银行：
近期，中国银监会、河南银监局就银行业金融机构做好非法 集资监测预警、有效防范和打击非法集资工作进行了安排部署。 根据监管要求和我省农信社实际，现就防范和打击非法集资工作 通知如下。
一、强化组织领导
各级农信社要深刻认识非法集资对农信社的危害性，切实增
a 、使命感，进一步强化内拧和风险管理，切实把辖内农 信社防范和处置非法集资工作抓紧抓好。各级农信社要成立 把手”负贵的处非工作领导小组，组织领导干部做好辖内农信社 防范和处置非法集资工作。省联社成立防范和打击非法集资工作 领导小组，省联社党委书记王哲任组长，省联社主任、党委副书 记陈益民任常务副组长，省联社其他班子成员任副组长，省联社 各部、室、中心和各市农信办（含济源农商银行）主要负责人为 成员，领导小组办公室设在合规审查部，牵头负责日常有关工作’ 各市农信办、各县级行社也妾成立“一把手”负责的处非工作领导 机制，明确牵头部门和联络人，强化工作措施，突出工作重点， 明确目标任务，加强现场检査，严格考垓奖惩，
加大责仟追究, 切实做好防范和打击处遗非法篥资工作
二' 加强监测预警
（一）加强账户管理C各级农信社要按照《河南省农村信用 社联合社关于加强涉嫌非法集资银行账户监测工作的通知》（豫 农借财（2015〕16号）要求，切实加强各类账户监测