企业内审的实施方案课件.docx

Prepared on 21 November 2021
企业内审的实施方案课件
内审的实施
一、首次会议
1、首次会议的目的
向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；
比较不同层次或不同类别文件和记录
比较文件规定与现场观察结果
现场操作或演示
验证的作用：
验证各种结果的一致性。体系运行各类活动和过程一致性越高，成熟度越高
验证审核发现的可靠性。对重点问题多角度、多方式观察，以获取可靠信息
发现审核结果的相关性
导致审核活动的深入和产生追溯性
验证的思路：有没有、做没做、好不好。
5、客观证据的收集
收集到的客观证据形式有：
存在的客观事实 被访问人员关于本职范围内工作的陈述
现有的文件、记录 组织的产品
审核员可通过下列方式来收集客观证据：
与受审核方人员的面谈 查阅文件和记录
现场观察与核对 与实际活动及结果的验证
各类数据的汇总分析 小型座谈会
来自其他方面的报告，如顾客反馈、外部审核结果等
相关抽样方案的水平、抽样过程的控制等
6、审核记录
审核记录的作用： 作为编写不符合项报告和审核报告的依据；
作为备忘、核实的依据；
作为查阅、追溯的依据。
对审核记录的主要要求：
记录应完整、准确、清晰、简明；
记录应真实；
记录应具体、详实，如文件名称、产品批号、设备编号、合同编号、陈述人职务、岗位等；
记录应及时，当场记录，尽量避免事后回忆、追记；
记录的格式、形式由组织自定，一般可结合检查表。
五、现场审核中各类审核对象的应对
1、“没问题”型 2、“抵触”型 3、“军人”型
4、“一问三不知”型 5、“专家”型 6、“办不到”型
7、“主动暴露”型 8、“求饶”型 9、“热情过度”型
10、“故意拖延”型
六、不符合项及其报告
现场审核中编写“不符合项报告”是一件非常重要的工作。即审核中如发现不合格项，应编写不合格报告。“不符合项报告” 也可改称为“纠正措施要求表”（英文Correction Action Request，简称CAR）。
1、不符合项的定义
不合格（不符合）的定义：“未满足要求”（ISO9000：2000）
其中“要求”是指：有关的法律法规要求和社会要求、ISO14001：2004标准要求、合同和顾客要求、组织的管理体系文件、责任人员叙述的责任范围内的规定
2、确定不符合项的原则和要点
必须以客观事实为基础。客观证据的来源：现场观察以及文件、记录审阅中发现的客观事实、受审核方人员回答的在其职责范围内的问题和事实的陈述。
必须以审核准则为判定依据。
对产生不符合项的原因要进行分析，找出体系上存在的问题。从不符合项产生原因分析，有三种情况：文件不符合、实施不符合、效果不符合。
与受审核方共同确认审核发现的不符合项事实。
正式提交不符合项报告前，应经过审核组内部的充分讨论。
3、不符合项的类型和分级
按性质分：体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合。
按严重程度分：严重不符合项、一般不符合项、观察项。
4、各类不符合项的处置原则
严重不符合项意味着管理体系存在重大缺陷或运行无效，在外部审核中意味着本次审核失败。
严重不符合项、一般不符合项、观察项提出的不符合事实，都应列入纠正和改进的范围。
严重不符合项、一般不符合项应提出书面的不符合项报告，
观察项可以提交书面观察报告，如观察项已当场纠正并经确认，也可不发书面报告。
5、不符合项报告及举例
不符合项报告的内容
基本信息，如受审核方部门、审核员、陪同人员、日期等 。
不符合事实的描述，应确切描述观察到的事实并可追溯，应经过受审核方授权人员的确认。
不符合项的结论和性质，要明确指出该事实所违反的审核准则的哪些条款规定，以及性质或严重程度。
纠正及纠正措施的实施计划、完成期限。
纠正及纠