营业部后台人员岗位说明书(2011版).doc

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运营总监岗位说明书岗位名称运营总监所属部门***营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的对营业部后台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督;分析上报后台工作状况,提出完善解决方案;主要职责1、管理和建设客户服务团队。2、促进营业部客户服务水平的提高,定期进行经营分析,并提出解决方案。3、落实客户分级、分类服务,确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。4、对存量客户进行良好维护,帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。5、负责投资者教育相关工作。6、负责组织营业部的业务培训;7、组织开展客户回访工作,妥善处理客户投诉及疑难问题;8、掌握客户的新需求、新动向,结合业务发展,提出完善营业部客户服务体系的建议。9、根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程,负责组织、管理营业部的柜台工作,并对柜台业务进行审批、复核;工作日志填写;客户档案管理。精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------10、控制所在营业部柜台业务差错率。11、组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导;对柜台员工的工作进行评价考核。12、落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的检查,并进行稽核整改。13、作为营业部合规督导员,具体管理营业部的合规事宜;每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》;协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。任职资格学历水平:大学本科以上学历工作经验:三年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,且通过《证券投资分析》考试。熟悉营业部柜台业务、交易业务,以及投资咨询业务;工作责任心强,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;有较强的客户服务意识和管理协调能力。精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------服务总监岗位说明书岗位名称服务总监所属部门***营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的促进营业部整体服务水平的提升;加强营业服务团队的建设;确保不同类别、不同级别的客户都能获得与其相适应的产品和服务。主要职责1、管理和建设客户服务团队。2、促进营业部客户服务水平的提高,定期进行经营分析,并提出解决方案。3、落实客户分级、分类服务,确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。4、对存量客户进行良好维护,帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。5、负责投资者教育相关工作。6、负责组织营业部的业务培训;7、组织开展客户回访工作,妥善处理客户投诉及疑难问题;8、掌握客户的新需求、新动向,结合业务发展,提出完善营业部客户服务体系的建议。任职资格学历水平:大学本科以上学历精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------工作经验:三年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,且通过《证券投资分析》考试。工作责任心强,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;有较强的客户服务意识和管理协调能力。精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------柜台主管岗位说明书岗位名称柜台主管所属部门***营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的对营业部柜台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督;分析上报后台工作状况,提出完善解决方案;主要职责1、柜台工作(1)根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程,负责组织、管理营业部的柜台工作,监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量;(2)负责营业部各项柜台运营工作的落实,与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接,及时处理相关业务问题;(3)对营业部柜台有关业务操作进行审批;(4)对营业部柜台业务人员有关业务操作(流水、客户资料)进行复核,并签章;(5)负责柜台人员操作权限的管理;(6)有效控制所在营业部柜台业务差错率;(7)负责组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导;(8)对柜台其他员工的工作进行评价考核;(9)填写柜台工作日志,对工作中发现的问题进行定期汇总分析,并提出解决方案;精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------(10)按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。合规工作(1)根据公司《合规管理暂行规定》要求,作为营业部合规督导员,具体管理营业部的合规事宜,对营业部负责人负责;(2)每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》等;(3)协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。3、配合内外部检查及进行整改配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的检查,并进行稽核整改。任职资格学历水平:大学本科以上学历工作经验:三年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,熟悉营业部柜台业务、交易业务,以及投资咨询业务;工作责任心强,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;有较强的客户服务意识和管理协调能力。精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------资金及柜台交易业务岗位说明书岗位名称资金及柜台交易业务所属部门***营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成客户有关资金存取及柜台交易业务方面的工作主要职责1、资金存取、资金冲正、资金调整、资金冻结和解冻、银证转账资金存取、银证转账冲正、银证转账资金调整等业务;2、客户佣金特别设置业务;3、基金交易(认购、申购、赎回)、基金转托管、基金份额冻结和解冻等基金业务;4、债券交易、债券份额调整;5、有关资金及柜台交易业务的咨询;6、客户关系预约、客户关系核对和核查、登记;7、资产账户开户的实时复核及证券账户开立的复核。任职资格学历水平:大专或以上学历。工作经验:一年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格。有很强的责任心及细心工作的作风,熟悉资金及证券交易业务及本岗位业务流程,熟练使用电脑,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;。精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------客户开销户岗位说明书岗位名称客户开销户所属部门***营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成有关客户开销户业务方面的工作主要职责1、负责交易柜台(XONE系统)中的客户开销户业务;2、三方存管业务;3、指定交易登记撤销、转托管业务;4、认证信息修改重置(客户、代理人、经纪人、资产账户);5、柜台系统客户资料的合规化;6、有关资产账户业务的咨询;7、办理客户与营业部签署有关交易业务协议的手续;8、发起填写客户关系确认表。9、证券账户卡的开立、挂失、补办工作;10、证券账户卡资料的扫描、上传、管理工作;11、新意柜台客户资料合规化;12、有关证券账户业务的咨询;13、(XONE系统)股份存取、股份调整、股份冻结和解冻、股份调整冲账/标准券调整;14、受理代办股份转让业务及报价转让业务。15、负责客户资料档案的管理工作;精品文档就在这里-------------各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------任职资格学历水平:大专或以上学历工作经验:一年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,有很强的责任心及细心工作的作风,熟悉证券交易业务及本岗位业务流程,熟练使用电脑;具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录。