6.2勘探开发投资业务流程(1).doc

①
一、 业务目标
1 经营目标
促进油气储量、产能增长。
选取最优方案,降低和控制勘探开发投资成本,提高投资效益。
2 财务目标
保证勘探开发支出、勘探费用核算的真实、准确、完整。
3 合规目标
勘探开发投资符合国家及行业的法律、法规、制度以及股份公司内部规章制度。
勘探开发投资项目设计、采购、施工类合同符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、 业务风险
1 经营风险
项目投资决策计划不恰当,导致勘探开发投资失误。
对地质条件认识不足或工程技术运用不当,导致勘探开发项目不能取得预期效果。
①勘探开发业务,根据其特点执行《》,但应参照《》。
2 财务风险
虚记、错记、漏记及账务处理不规范,导致勘探开发支出、勘探费用不真实、不准确及不完整。
3 合规风险
不遵守国家及行业的法律、法规、制度以及股份公司内部规章制度,导致纠纷或受到处罚。
未经审核,变更项目设计、采购、施工类合同示范文本中涉及权利、义务的条款导致的风险。
未及时取得探矿权及采矿权,导致勘探开发工程受阻。
三、 业务流程步骤与控制点
1 取得探矿权或采矿权
新申请、变更及延续探矿权和采矿权应由油田事业部分管副主任审核,经总裁班子成员签批,上报国土资源部审批。
2 投资项目决策
投资项目按勘探、开发和其它项目各自分类审批。一类项目的项目建议书或可行性研究报告、地面骨干工程初步设计由发展计划部按规定权限履行审批手续;二类项目的可行性研究报告由油田事业部组织评估,审查批复;三类项目的可行性研究报告由分(子)
公司审批。各类审批项目均应向上一级部门抄报。
3 年度投资计划的编制及下达
油田事业部组织审查分(子)公司的年度勘探开发部署建议,提出勘探开发的年度部署意见。
分(子)公司年度投资的建议计划,由分(子)公司经理签字后上报油田事业部。油田事业部根据勘探开发的年度部署意见,结合分(子)公司上报的投资计划建议,提出股份公司油气勘探开发年度投资的建议计划,经油田事业部主任签字,报发展计划部;发展计划部审核后,列入股份公司年度投资建议计划,逐级上报总裁办公会、董事会审核后,报股东大会审批。
投资计划实行分批下达。分批下达时由油田事业部与分(子)公司对接后提出建议,经发展计划部审核后,按规定权限报批后下达。分(子)公司计划部门根据经批准的计划在ERP系统分批次维护项目,下达计划。
4 项目管理
项目管理应按照项目性质分别成立相应的勘探开发项目组。股份公司直接管理的重点项目组的项目经理由油田事业部建议、人事部组织选拔和确定;其它项目的项目经理由
分(子)公司组织选拔和确定。项目组成员则由项目经理根据项目需要确定。
5 勘探开发项目的设计、采购、施工
石油地面工程项目的设计、施工、采购。参见《》。
石油专业工程项目的设计、施工招投标工作由项目责任单位组织,采购招标工作由分(子)公司物资供应部门组织。参加投标的单位必须有相应的资质。招标结果按《油田勘探开发工程技术服务市场管理规