证券法第九章.ppt

第九章证券公司及其他机构
第一节证券公司
第二节证券登记结算机构
第三节证券服务机构
第四节证券业协会
第九章证券公司及其他机构
第一节证券公司
一、证券公司的含义和特征
含义:
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
特征:
(1)证券公司是企业法人;
(2)证券公司是依法设立;
(3)证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司;
(4)证券公司的主要业务领域是证券市场,包括发行市场、交易市场。
二、证券公司的分类
美国:证券商主要有以下几种类型:
broker)
(Floor broker)(broker‘s broker)(two dollars broker)。
(bond broker)
(odd-lot dealer)
我国的分类
1、按照组织形式的不同分为有限责任公司、股份有限公司。
2、按照证券业务范围的不同分为综合类证券公司、经纪类证券公司。
三、证券公司的设立、变更、终止
设立——我国证券公司的设立实行审批制。
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪纪录,净资产不低于人民币二亿元;
3、有符合本法规定的注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
5、有完善的风险管理与内部控制制度;
;
7、法律、行政法规规定的其他条件。
三、证券公司的设立、变更、终止
变更
证券公司变更有两种情形:
——包括变更业务范围;增加或减少注册资本;修改公司章程;分立、合并、变更住所、名称等
——即经纪类证券公司达到《证券法》和《证券公司管理办法》规定的条件,可向证监会申请变更为综合类证券公司。
三、证券公司的设立、变更、终止
终止
证券公司有下列情形之一的,证券监管部门有权责令证券公司关闭:
1、证券公司及其从业人员出借或挪用客户帐户上的资金、证券的;
2、证券公司有欺诈行为的;
3、证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的。
四、证券公司的业务范围及其业务管理
主要有以下方面:
1、证券承销业务:是指在证券发行市场上承销商为证券发行人承销证券发行的业务。
对于证券承销业务的管理主要有:
(1)从事证券承销业务的证券公司要取得一定的资格。
(2)证券承销商的主要职责是按照承销协议的规定,承办证券承销的有关事宜。
四、证券公司的业务范围及其业务管理
2、证券经纪业务:是指在证券交易市场上经纪商接受客户的委托,从事证券买卖,收取佣金的业务。
代理说:被代理人——代理人——第三人
居间说: 委托人——居间人——第三人
行纪说: 委托方——受托方——第三人
委托合同说:
四、证券公司的业务范围及其业务管理
对证券经纪业务的管理:
(1)经纪业务与承销、自营业务分开;
(2)制定统一的证券买卖委托书;
(3)提供融资融券服务要经主管机构批准;
(4)不得接受客户的全权委托;
(5)不得对客户作出不合理的承诺等。