百日排查总结.doc

阿瓦提农发行案件风险百日排查工作总结
为进一步贯彻落实银监局案件防控各项工作要求,根据地区分行对案件风险百日排查工作的部署安排和我行的案件风险百日排查活动实施方案,我行的案件风险百日排查工作已按实施方案全部完成,现总结如下:
我行在案件风险百日排查工作工作的三个阶段中以科学发展观为指导,以加强案件防控工作制度建设为基础,以现行内控机制和责任激励机制建设为重点,以优化考核机制和推行制度执行、案防队伍建设承诺为手段,不断强化责任追究力度,认真落实案件防控各项措施,努力实现全年“零案件”目标,全面提升内部控制和风险管理水平,促进各项工作稳健发展。
一、动员学****阶段
我行成立了案件风险排查工作领导小组,由行领导亲自负责,召开动员会,行长作动员发言,开展学****班,对排查工作组成员进行培训,使员工的合规意识增强,基本完成预期目标。
二、自查自纠阶段
在此阶段中在行领导和排查小组的领导安排下,对支行各部门重要部位及风险点和可能存在的隐患的进行了摸底检查,形成检查工作底稿,,同事给每位员工发放行为排查表,采取工作组不定期的检查和个干部职工对自己岗位要有正确的认识和明确可能存在的风险,认真检查四个结合基本原则(学****与检查相结合,自查与督导相结合,全面部署与突出重点相结合,发现问题与立即整改相结合),做到有声有色并注重活动实效。
三、总结整改阶段
对于前面阶段的情况,我行召开了总结会,对问题,不足,成绩作了全面客观的讨论,好的方面继续坚持并加以优化,不足之处及时改进,如未制定风险百日排查学****计划,学****内容较少,制度学****方法单一,对内控和案防制度执行年活动“回头看”工作落实不够,对重要岗位和敏感环节检查力度不够等,均已按照分行的整改意见落实整改。
通过“案件风险百日排查”活动三个阶段的有效开展,使我行的内控与案防执行意识得