信用社（银行）稽核审计人员工作目标考核办法.doc

第一章总则
第一条为了进一步强化稽核审计工作,有效防控风险,充分发挥稽核审计的职能作用,提高工作质量和工作效率,全面完成各项工作目标任务,促进我县信用社又好又快发展。依据《陕西省农村信用社稽核工作管理暂行办法》、《陕西省农村信用社稽核工作岗位责任制管理暂行办法》、《陕西省农村信用社稽核审计工作履职问责规定》和其他有关规定,本着责、权、利相结合的原则,制定本办法。
第二条稽核工作岗位,分为稽核部门经理岗位和稽核工作人员岗位。
第三条稽核岗位人员要认真贯彻执行党的农村金融方针、政策和稽核工作规定,加强理论学****和业务学****不断提升业务技能,遵循客观公正、实事求是、廉洁自律的原则,认真履行岗位职责,按时、准确、真实、保质保量完成工作任务。
第二章稽核部经理岗位职责
第四条组织稽核人员学****贯彻执行党的金融方针政策和稽核工作的各项规章制度。
第五条根据联社领导的指示和工作安排,结合部门的工作实际,主持制定工作计划,布置稽核工作任务,并组织安排开展实施。
第六条根据业务发展和工作需要,合理确定稽核人员的业务分工和岗位责任目标。
第七条组织编制稽核方案,拟定稽核报告、稽核结论和处理意见,送主管领导审查,报联社理事长批准实施。
第八条加强调查研究,及时总结工作经验,研究解决稽核工作中存在的实际问题,推动稽核工作的深入开展。
第九条做好稽核人员岗位工作的再抽查和后续检查,监督并督促稽核人员提高工作质量,对本部门最终出具的稽核报告负责。
第十条检查考核稽核工作的目标任务完成情况,督促稽核档案资料的收集、整理和归档,定期总结工作。
第十一条发现重大问题及时向主管领导报告,定期不定期向联社理事长、主任及主管领导汇报稽核工作的开展情况。
第十二条根据工作需要组织稽核人员培训,不断提高稽核人员的政治理论水平和业务枝术能力。
第三章稽核人员岗位职责
第十三条根据工作安排制定本岗位工作计划,提出实施目标措施。
第十四条对负责的稽核项目制定稽核方案,做好有关文件、报表、资料的搜集等准备工作。
第十五条严格遵守稽核程序,详细、准确、真实地做好稽核检查工作底稿记录,对稽核事项的真实性、准确性、完整性负责。
第十六条发现违规违纪问题或线索要及时进行调查和延伸稽核,重大问题要及时向部门经理汇报。
第十七条稽核事项结束时,及时提交稽核报告,阐述纠正问题的措施和加强管理的建议,实事求是、客观公正、及时准确地做出稽核结论,提出处理意见。
第十八条整理稽核底稿纪录、稽核报告等资料,建立稽核档案。
第十九条稽核人员要对工作积极负责,及时完成交给的其它工作任务。
第二十条严格遵守稽核人员工作守则,坚持依章办事、客观公正、实事求是、保守秘密的原则。
第四章稽核人员工作质量考核办法
第二十一条稽核人员工作质量考核分为:稽核人员的考核和部门经理的考核。稽核人员的考核由部门经理配合监事长进行考核;稽核部经理、副经理考核由主管领导配合理事长进行考核。
第二十二条稽核人员完成工作质量情况,办理稽核事项的稽核底稿记录、稽核报告、稽核档案等要按时进行登记、保存,作为岗位责任目标考核的依据。
第二十三条考核办法:
实行分项考核办法,按百分制进行考核。得分在90分(含)以上的为“优秀”;80分(含)-90分的为“优良”;70分(含)-80分为“合格”;70分以下为“不合