5.内部控制及风险控制制度及运作情况说明.docx

北京股权交易中心
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内部控制和风险控制制度及运作情况说明
一、内部控制制度及运作情况说明
北京新四板目标客户营销
(此处内控制度需要结合开展北京四板市场业务进行说明)
校友推荐
老客户挖掘
网络广告
活动营销
风险评估通过,完成签约,挂牌方案确定
实地调研,对申请企业进行尽调,完成风险评估
受理客户申请,要求客户提供相应申请材料

上报方案到北京股权交易中心审核
审核通过,完成北京股权交易中心挂牌
挂牌后相应培训辅导工作
上图为我公司开展推荐企业客户挂牌新四板业务的总体流程图,具体为:
,分析客户群体,针对客户群体的特点,指定推广渠道,一般包括活动营销、网络广告、老客户挖掘和校友推荐。
,我公司按流程要求客户提供相关申请材料,包括但不限于该企业经营证件复印件、租金合同复印件、近两年财务报表、股权架构介绍书。
,充分了解企业的经营状况,并分析企业特点。通过和企业高管沟通,了解企业发展理念和发展方向。然后形成详细的调查报告,上报风险部进行审查。
,按我公司规定进行签约,拟定挂牌方案。
。
,该企业正式完成挂牌工作。
,我公司会组织定期的培训辅导工作,以便企业完成自身股权结构的优化和调整,为吸引投资人和将来的并购重组打下坚实的基础。
二、风险控制制度及运作情况说明
北京四板挂牌的企业和新三板挂牌一样,目的是协助企业规范运营,从资本市场合理融资,做大做强,为了有效控制风险,金立德从外部(客户)和内部(自身流程)两方面完善风险控制制度
(一)客户选择
遵循以下原则:优先选择行业前景较好、技术水平较高、团队优秀、财务规范、税务风险低的企业。
行业风险:
我公司认为行业的选择至关重要,选择长期趋势看好的新兴产业,在企业高速成长期前进入,以分享企业发展最为迅速的阶段,这类产业和投资标的即使短期投资成本有点高,长期趋势看仍然具有较好的投资收益。
根据我公司目前的规划部署,会将重点放在符合北京市城市中心职能发展方向的三个产业,分别是新能源、新材料和文化创意产业。
(2)技术风险
考虑到国内非常缺乏优秀的技术,技术风险的把握最难,需要团队有相应行业的经验和人脉,通过内部专家和外部专家综合分析企业的技术成熟度和国际竞争力。
(3)团队诚信及能力风险
对小企业,团队是最关键的因素,团队的诚信程度,其业务能力(包括营销、技术、管理团队的能力)决定了企业盈利能力,这方面需要经验丰富的项目人员实施全面尽职调查完成。
(4)财务风险和税务风险
北京税务要求较为严格,加上很多小企业税务开票不规范,因此税务风险以及财务风险问题较为普通。这类问题由具有丰富经验的注册会计师进行分析,有些问题是因为团队缺乏相应的知识造成,则可培育,有些问题可能反映了团队内部的不规范和业务风险,该类问题需要注意。
法律架构合理
对较大型的企业,或者公司较多的企业,为了避免同业竞争和减少关联交易,我们需要由经验丰富的律师分析目标企业架构是否合理。
(二)金立德内部风险控制
在实际的业务