参考资料14业务规则(风险控制)：上海黄金交易所超期费制度实施细则.docx

上海黄金交易所违规违约处理办法
第一章 总 则
第一条 为加强管理,规范交易行为,保障市场参与者的合法权
《
益,根据《上海黄金交易所章程》 、 上海黄金交易所现货交易规则》 、
《上海黄金交易所会员管理办法》、 《上海黄金交易所风险控制管理
办法》等有关规定,制定本办法。
第二条 本办法所称违规行为是指会员、客户及市场相关参与者
违反上海黄金交易所(以下简称交易所)章程、现货交易规则及其他
有关规定的行为。
第三条 交易所根据公平、公正、公开的原则,以事实为依据,
对违规行为进行调查、认定和处罚。违规行为构成犯罪的,移交司法
机关,依法追究刑事责任。
第四条 本办法适用于交易所的相关业务活动。
第二章 稽 查
第五条 稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度,对会员、
客户、指定仓库、 指定结算银行及市场相关参与者的业务活动进行的
监督和检查。
稽查包括常规稽查和立案调查。
第六条 交易所履行监管职责时,可行使下列职权:
(一)查阅、复制与交易有关的信息、资料;
(二)检查会员的交易、结算及财务等技术系统;
(三)对会员、客户、指定仓库等单位和人员进行调查、取证;
(四)要求会员、客户、指定仓库等被调查者申报、 陈述、解释、
说明有关情况;
(五)制止、纠正、处理违规行为;
(六)交易所履行监管职责所必须的其他职权。
第七条 会员、客户、指定仓库及市场相关参与者应自觉接受交
易所的监督。
第八条 交易所设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份
真实、明确;投诉、举报人不愿公开其身份的, 交易所为其保密。
第九条 对常规稽查工作中发现、投诉举报的、监管部门和司法
机关等单位移交的或其他途径获得的线索进行审查后, 认为有违规行
为发生的,交易所应予以立案调查。
第十条 对立案的违规案件,交易所应指定专人负责调查;调查
取证应当由两名以上调查人员参加, 并出示本人工作证或交易所的证
明文件。
第十一条 调查人员认为自己与本案有利害关系或其他可能影响
案件公正处理的,应当申请回避。
被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案
的,有权申请有关人员回避。
交易所认为调查人员应当回避的, 指令其回避。 调查人员的回避
由交易所决定。
第十二条 证据包括书证、物证、证人证言、调查笔录、鉴定结
论、视听材料、 电子记录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据
应当调查核实才能作为定案的根据。
第十三条 调查笔录核对无误后,被调查人和调查人员应当在笔
录上签名。书证、 物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间和
地点,并由被调查人签名。被调查人无法签名的,由见证人签名。鉴
定结论必须由中国人民银行或交易所认定的有权鉴定单位做出, 并由
鉴定单位和鉴定人盖章签字。
第十四条 调查人员在常规稽查和立案调查工作中应严格遵守保
密制度,不得滥用职权。对违反规定的,交易所根据不同情节给予相
应的处分。
第十五条 会员、客户、指定仓库和结算银行涉嫌重大违规,经
交易所立案调查的, 在确认违规行为之前, 为防止违规行为后果进一
步扩大,交易所可对其采取下列限制性措施:
(一)限期说明情况;
(二)暂停发放新的客户编码;
(三)冻结资金和库存实物;
(四)降低持仓限量;
(五)调高保证金比例;
(六)限制开仓交易;
(七)限期平仓;
(八)强行平仓;
(九)暂停交易。
(十)限制指定仓库的仓储业务或结算银行的结算业务;
第三章 违规处理
第十六条 有多种违规行为的,分别定性,数项并罚。多次违规
的,从重或加重处罚。
第十七条 会员具有下列违反代理业务管理规定行为之一的,责
令改正,没收违规所得。根据情节轻重给予警告、通报批评、暂停交
易 1 至 6 个月、取消会员资格的处罚;没有违规所得或者违规所得 5
万元以下的,处以 5 万元至 25 万元的罚款;违规所得 5 万元以上的,
处以违规所得一倍以上五倍以下的罚款:
(一)以欺骗手段获取从事代理业务的;
(二)擅自设立从事代理业务机构的;
(三)聘用未取得交易员资格和未经交易所培训合格的人员从事
代理业务的;
(四)其他违反交易所对会员代理业务资格管理规定的行为。
第十八条 被委托代理的会员存在以下行为之一的,责令改正,
没收违规所得,处以 1万元到 5万元的罚款;违规所得 10万元以下的,
处以 10万元至 30万元的罚款; 违规所得 10万元以上的, 处以违规所得
一倍以上五倍以下的罚款, 同时,情节较轻的, 给予警告,通报批评,
给予会员 1 个月以内暂停新开户、限制开仓的处罚;情节严重的,给
予会员暂停从事代理业务 1至6个月、取