物流银行案例分析.ppt

融资物流案例分析
2007年8月20日
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COSCO LOGISTICS
案例之
日常单据、台帐类
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案例一、鸿粤安汽车监管项目违规操作
案例描述:
广州中远物流有限公司领导对我司广州RDC管辖的鸿粤安汽车监管项目番禺监管点进行抽查时发现以下问题:
1、正常上班时间监管员未在监管现场对质押货物实施监管,擅自脱岗;
2、监管员无监管工作日志;
3、经销商调车无借据及台账;
4、监管员对物流银行基础知识及操作流程不熟悉
违规问题:
监管员对日常基础工作得重要性未理解、不重视。
对公司业务操作流程无清醒认识。
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案例分析:
监管员问题:此案例警示监管员必须建立工作日至、台账严格按照公司所制订的操作流程执行,严禁擅自脱岗。
RDC经理问题:此案例警示RDC经理务必及时检查监管员日常工作。
营运主管问题:需定期培训RDC经理及监管人员对物流银行项目风险的防范意识。
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案例二、潍坊RDC远通钢铁、致远钢铁、亚钢钢铁违规操作
案例描述:
2007年3月16日融资物流中心对潍坊RDC远通钢铁、致远钢铁、亚钢钢铁三个监管现场进行了现场检查,通过检查发现,远通钢铁、致远钢铁、亚钢工贸三个监管点均未建立标准手工台帐、出入库明细账;远通钢铁和亚钢钢铁两个监管点,实际的监管质物与“监管确认书”内容不符;致远钢铁监管点存在当未收到银行解押通知书的情况下,擅自将质押货物提前解除质押等违规操作现象。
违规问题:
监管员未执行总部台账建立规定。
监管员未能按要求定期核对监管质物。
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监管员未起到监管作用,降低业务操作风险。
RDC经理未能定期巡检监管点,检查并培训监管员日常工作。
案例分析:
监管员问题:此案例警示监管员重视基础管理工作,建立台账、出入库单据、工作日志等薄弱和按照公司标准流程操作办理出入库手续。
RDC经理问题:此案例警示RDC经理务必对监管员业务培训到位,及时发现监管点所出现的问题并向总部汇报。
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案例之
日常操作类
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案例一、中冶钢铁监管点违规操作
案例描述:
中冶钢铁项目监管员在未收到银行解除质押通知书的情况下,仅以企业生产需要为由,擅自将质押货物置换并同意中冶钢铁使用财务专用章代替公章,出具“置换申请书”,给银行和公司带来严重的风险隐患,且对我司今后与民生银行合作造成了极大的负面影响。
违规问题:
监管员在实际监管操作中未能起到监管作用。
对公司业务操作流程无清醒认识。
案例分析:
监管员问题:此案例警示项目监管员务必接到银行解除质押通知书,方可操作出库。监管员要时刻以货物安全为首要,按照操作规程履行监管职责。
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案例二、广州运力监管项目私撤监管员
案例描述:
广州运力汽车监管项目合同有效期为2006年8月18日至2007年8月17日, 2007年1月,广州RDC经理在未向总部请示的情况下,擅自在监管场地内暂无监管物资的情况下将监管员撤离现场,致使当地监管作业中断,造成监管场地失控.
违规问题:
RDC经理对融资物流项目风险性不重视。
RDC经理忽视总部工作要求,未接到总部允许擅自撤离监管员。
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