各部门风险分析应对措施表.doc

风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间(起-止)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
质量管理体系运行不畅或停滞
影响体系运行及产品质量
4
2
8
中
定期和不定期的对体系运行情况进行检查,每月对经营目标达成情况进行分析与改进
2
制定质量文件、管理性文件的有效性不够
影响正常的业务活动
4
2
8
中
学****和理解IATF169
49标准,按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件
3
服务器崩溃或受到病毒攻击
数据信息损坏或丢失,影响业务开展
4
3
12
高
利用备份恢复数据,建立专业的防火墙和杀毒软件。
4
各部门发文/收文偏离要求
文件收发不及时导致文件执行滞后;
文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4
2
8
中
按《文件管理程序》执行
5
未定期查新、修订文件
导致失效文件在现场使用
4
3
12
高
定期查新,确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6
质量记录不真实
影响产品真实性以及对体系运行结果的决策
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
7
记录未妥善保存
记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间(起-止)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
8
没有按计划定期审核
。
。
4
2
8
中
定期内审,严格按计划执行内审
9
体系要素改变时没有进行内审
体系要素变更后不符合规范,或变更的偏差得不到修正。
4
2
8
中
在体系要素变更后第一时间进行内审
10
内部审核未发现重大问题
影响经营计划的运行
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行
11
内审完后没有及时整改
不符合项持续发生
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行,制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证
12
管理评审覆盖面不全、不充分
影响来年的经营计划制定
4
3
12
高
按《管理评审程序》执行
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间(起-止)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一,未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多,且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划,制定适用于公司发展的销售方针、政策,并宣贯彻底,销售部围绕固化后的方针开展工作
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上,与客户沟通量减少。
外部消息的缺失,导致时机把握不准确,不良成本的发生,最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充,是否考虑重新评估工作量,对部门内部工作进行梳理。
综合部
—
3
质量整改可有效推进,但整改后的稳定性差,存在顽疾,不能彻底根除。
长时间集中在个别问题上,装配线个别工位抱怨过多,抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别,整理出抱怨比较集中的事项上,有计划性的逐一解决和消除,并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
—
4
计划混乱/出错
库存积压,生产无序,各类资源无法正常保证
3
4
12
中
为保证各项资源的均衡性,利用销售以往的数据,对常规性产品进行安全库存储备,防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
—
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求,势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通,时时了解顾客所需,整合公司所有资源,从客户的角度出发,解决问题
销售部
—
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭,抱怨堆积,导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点,有各负责人实施,体系办和
销售部
—
销售内勤监督实施,做到有效关闭
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢,存在客户抱怨
4