2012年3月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题....doc

二、多项选择题(本类题共40小题,每小题l分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
,着重指一级市场上的【 ABD】的财务顾问。




【答案解析】本题考查投资银行业务的狭义含义。
【 ABCD】。。




【答案解析】本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。
【 ABC】行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
、误导性陈述或者重大遗漏

【答案解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:承销未经核准的证券;在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
【 BCD】。




【答案解析】下列事项须由股东大会以特别决议通过:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
【 ACD】事项而解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始清算。


、责令关闭或者被撤销

【答案解析】本题考查股份有限公司的解散和清算。
【AD】。


%的关联交易
%的关联交易
【答案解析】重大关联交易指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易。
,正确的是【 ABC】。
,也可以委托代理人代为出席和表决
,应当出示本人身份证和持股凭证
,应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
,应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司
【答案解析】本题考查股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规则。选项D应该是无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。
《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的要求有【ABD】。


%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%以上
,财务会计报告无虚假记载
【答案解析】本题考查股份有限公司申请股票上市的要求。
,明晰产权关系,建立起以【 ABCD】分权与制衡为特征的公司法人治理结构。




【答案解析】我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以股东大会、董事会、监事会、分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
,应区别下列情况评定重估价值【 ABD】。
,根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
,