投资理财顾问的工作总结.docx

投资理财顾问的工作总结投资理财是指投资者通过合理安排资金,运用诸如储蓄、银行理财产品、债券、基金、股票、期货、商品现货。大家不妨来看看小编推送的投资理财顾问的工作总结,希望给大家带来帮助! 投资理财顾问工作总结【一】 xx年度xxxxxx升级以后独立运作的一年已尽尾声,作为营业部重要组成部门,新成立理财顾问部在xx年同时也经历了风雨,但在全体员工的协助下,部门同事全力配合下,已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展,但是工作中也存在一些的问题,现将全年工作总结如下: 一、工作指标完成情况汇报 1、截止11月底完成综合交易额xxxx万元,完成全年预算的xxxx,日均成交xxx万元,较上年全年日均成交xxxx万元增长xxx。累计交易周转率为xxx次,市场占有率为xxx,较上年全年xxxx增长xxxx,交易活跃度较上年有明显提升。 2、xxxxxx营业面积较小,升级之后营业部对客户服务方向进行调整,重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体,这一年营业部非现场交易已达到%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式,营业部同时也作为重点发展方向,目前为止,营业部手机交易占比达到%,是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分,同时理财顾问部与营销部相互配合,对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解,所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。 3、标准化服务考核工作全年完成情况:营业部全年标准化服务考核指标完成情况良好,营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则,每一项工作都进行了认真的梳理,如:客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整,并对每月客户数据进行综合分析,根据数据分析情况制定工作策略,如果发现异常账户及时进行沟通,做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上,理财顾问部加强了咨询协作参与力度,全年多次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员,全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。二、工作目标完成情况 1、投资者教育工作完成情况本年度在投资者教育方面,营业部共计举行了两期股民学校。6月举办第一期股民学校,也取得一定的成效,但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见,又再次精心准备了营业部的中期培训,本年度第二次股民学****考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高,如果像以前培训都安排在开市期间,大多上班客户无法参加,为了能让每一次培训都能发挥更好的效能,经过理财顾问部全体员工的商议决定,将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后,得到了大多客户好评,虽然大家都牺牲自己的休息时间,但是却得到了客户的认可,以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上,还是从课件的组织架构,都得到了进一步的提升,客户也非常满意,很多客户希望以后多增加类似的培训,此项工作已经在策划之中,争取明年一季度做好培训体系的搭建。 2、投资者咨询服务工作情况目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导,客户在咨询方面的需要越来越多元化,为了能更好的满足客户的需求,理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整,首