证券法刑法重要条文解读.docx

《证券法》、《刑法》重要条文解读总共30题共100分查看试题范围显示全部试题仅显示答错试题仅显示未答试题仅显示答对试题考试编号岗前培训-2009答题开始时间2014-06-1710:49:18答题结束时间2014-06-1710:54:07考生姓名张万修考试时间00:04:49分钟总得分100分评卷人系统自动评卷评卷时间2014-06-1710:54:07一. 单选题 (共10题,共30分)1. 根据证券法的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是错误的?( ) (3分),被收购公司股权分布不符合上市条件的,,,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换 ★标准答案:B ☆考生答案:B     ★考生得分:3 分  评语:2. 甲公司是一家上市公司,为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于高新技术研发,但是公司经过董事会决议用募集到的资金购买了大量的商品住宅。下列说法不正确的是:( ) (3分),, ★标准答案:D ☆考生答案:D     ★考生得分:3 分  评语:3. 以下不属于欺诈客户行为的有:( ) (3分),、传播虚假或误导投资者的信息 ★标准答案:A ☆考生答案:A     ★考生得分:3 分  评语:4. 下列交易行为不违反《证券法》规定的有:( ) (3分),,, ★标准答案:D ☆考生答案:D     ★考生得分:3 分  评语:5. 下列关于证券业协会的说法不正确的是:( ) (3分) ★标准答案:B ☆考生答案:B     ★考生得分:3 分  评语:6. 根据《证券法》,下列说法正确的是:( ) (3分),。借用他人名义持有、买卖股票,、买卖股票,也不能持有、,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票 ★标准答案:A ☆考生答案:A     ★考生得分:3 分  评语:7. 某证券公司的注册资本超过5亿元,根据《证券法》规定,该证券公司可能从事下列那个选项中的业务?( ) (3分)、、证券资产管理和与证券交易、、证券投资咨询和与证券交易、、证券投资咨询和证券承销与保荐 ★标准答案:D ☆考生答案:D     ★考生得分:3 分  评语:8. 以下不属于内幕信息的有:( ) (3分) ★标准答案:D ☆考生答案:D     ★考生得分:3 分  评语:9. 某公司公开发行股票,发行人公告的招股说明书中有重大遗漏,导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失,以下说法不正确的有:( ) (3分)、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任,、承销的证券公司承担连带赔偿责任,、实际控制人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外 ★标准答案:D ☆考生答案:D     ★考生得分:3 分  评语:10. 证券持续信息公开机制不包括:( ) (3分)A