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中国葛洲坝集团股份有限公司文件中葛股证券〔2008〕1号关于印发《中国葛洲坝集团股份有限公司关联交易管理办法》的通知公司所属各单位:《中国葛洲坝集团股份有限公司关联交易管理办法》已经公司第四届董事会第四次会议审议通过,现予以印发,请遵照执行。中国葛洲坝集团股份有限公司 二〇〇八年四月三十日主题词:证券事务关联交易管理办法通知抄送:董事、监事、高管。中国葛洲坝集团股份有限公司总经理办公室2008年4月30日制发校对:胡伊中国葛洲坝集团股份有限公司关联交易管理办法第一章总则第一条为了加强中国葛洲坝集团股份有限公司(以下简称“公司”)关联交易管理,明确管理权限和审批程序,维护公司股东和债权人的合法利益,特别是中小投资者的合法利益,根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规则等规范性文件及《公司章程》的有关规定,制订本办法。第二章关联交易和关联人第二条公司的关联交易,是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项,包括:(一)购买或出售资产;(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等);(三)提供财务资助;(四)提供担保(反担保除外);(五)租入或租出资产;(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);(七)赠与或受赠资产;(八)债权或债务重组;(九)研究与开发项目的转移;(十)签订许可协议;(十一)购买原材料、燃料、动力;(十二)销售产品、商品;(十三)提供或接受劳务;(十四)委托或受托销售;(十五)与关联人共同投资;(十六)其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。第三条本办法所指的关联人包括关联法人和关联自然人。第四条具有以下情形之一的法人,为公司的关联法人:(一)直接或间接地控制公司的法人;(二)由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人;(三)由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人;(四)持有公司5%以上股份的法人或一致行动人;(五)中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能造成公司对其利益倾斜的法人。第五条具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人:(一)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人;(二)公司董事、监事、高级管理人员;(三)本办法第四条第(一)项所列法人的董事、监事、高级管理人员;(四)本条第(一)、(二)项所述人士关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;(五)中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能造成公司对其利益倾斜的自然人。第六条具有以下情形之一的法人或自然人,视同为公司的关联人:(一)因与公司的关联人签署协议或做出安排,在协议或安排生效后,或在未来十二个月内,具有第四条或第五条规定情形之一的;(二)过去十二个月内,曾经具有第四条或第五条规定情形之一的。第三章关联交易的定价原则第七条公司的关联交易应当遵循以下基本原则:(一)诚实信用的原则;(二)关联人回避的原则。与关联方有任何利害关系的董事,在董事会就该事项进行表决时,应当回避;关联方如享有公司股东大会表决权,除特殊情况外,在股东大会就该事项进行表决时,应当回避;(三)公平、公开、公允的原则,关联交易的价格原则上不能偏离