内审培训教材.ppt

Contents审核培训稿件内部审核性质内审小组审核工作安排审核注意事项一、年度内审目的和性质:A、审核目的:1、确定本公司之质量管理体系,能否满足所规定之目标;2、作为自我完善的机制,使质量体系持续有效地运行并不断完善;3、及时发现质量管理中的问题,组织力量加以纠正和预防;4、提高外部质量保证能力,向客户或第三方证明本公司之体系的有效性;B、审核范围:质量管理体系涉及的所有部门ISO9001:2008要求的所有过程(函盖公司所有部门,包括P15)C、审核时间:预计在6月8-10日进行,分三个内审小组分开进行,详细见审核计划;D、审核小组:A组:B组:C组:一、内审员培训目的二、内审一般程序介绍(复****三、内审的特点四、内审的正面效应五、现场审核各种技巧六、审核发现判定原则七、审核后跟踪**培训课程目录摘要:一、内审员培训目的较好的应付第二方、第三方审查;内审(管理审计)技能提升有助于主管人员发现问题能力的提升;方便大家参与审核过程;发现问题进行分析改善的技能;二、内审的一般程序图1审核实施部门受审核部门1)准备阶段2)实施阶段3)内审报告及跟踪阶段批准年度计划准备计划内审现场实施末次会议内审不符合发现报告纠正/预防措施责任人确认报告确认确认内审跟踪、改进状况内审跟踪内审完成报告●编制年度计划●编制日程表●准备通知●首次会议●实施●审核会议●总结会议●有计划地改进●完成后的报告●改进状况的确认必要时●流程改善建议●查检表文件审查三、内审的特点1、计划性相对于外部体系审核这种短期审核而言,内部体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的(当然,这并不意味着不能在较短时间内完成)。内部质量管理体系审核年度计划以表3—1为例。2、突出重点外部体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同,内部体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核,即可以突出重点。3、内部人才的灵活使用内部审核员为有效实施内部审核,需要熟悉活动、组织、体制和人。内审员作为组织内部成员,对产品、过程了解较多、较深,对有关领域的专门知识掌握较好,可以有效地在内部审核中利用其经验,但是,下列两点也应注意:a)来自内部的压力审核员比受审者在公司内地位低的情况下(如科长审核部长时),受审核者一旦被发现不符合,可能会对内部审核的结果施加影响和压力,因为受审核者担心本部门不符合项多的话,会降低公司对自己的评价。事实上,由于内部质量管理体系审核的目的就是找出不符合以改进质量管理体系,因此,所发现的不符合项越多越好。有些组织将不符合的多少直接和经济利益联系在一起,这样会影响内部审核的效果和公正性,从原则上讲是不能提倡的。b)缺乏客观性由于内部质量管理体系审核员非常了解内部人员,可能因此会丧失客观性。对此,内部审核时必须注意,并强调发现的不符合项越多越好,不允许非客观性的存在。4、以改进为目的内审员要尽可能具体化地对不符合提出意见。无论内审还是外审,审核员最重要的责任就是评价符合和不符合,确认纠正和预防措施的有效性。和内部审核员不同的是,第三方审核时审核员不会提出任何纠正和预防措施的意见。在审中,解决问题是最终目的,因此必须要求受审核部门的负责人采取适当的解决对策。内审是否有效,在很大程度上取决于解决对策是否有效。对部门负责人来讲,重要的是积极采取解决问题的行动。1、不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。在某一领域的细致、认真的审核,可以较深刻地检查组织的质量管理体系。2、可以节约外部审核费用。3、可以带来技术上的改进。内审员能对不符合提出有效的具体的意见,对考虑技术对策会有帮助。4、还可期望如下效果:a)确实保持质量管理体系;b)使第三方认证变得容易;e)促进部门间的联系。四、内审正面效应五、现场审核技巧掌握1、内审员的心态A、内审发现的更多的是符合性的证据,而非不符合证据。内审员与受审核方≠公安机关与犯罪嫌疑人表现:“你们别作假来蒙我”、“别来这一套!”B、避免过于相信自己的主观判断和经验表现:“你们为什么不这样做的?”2、受审核方受应该有的心态I、内审是一种改进质量管理体系的方式,和审核员共同来发现问题,改进自己的工作II、出现不符合后,和审核员进一步沟通确认,属实后应坦诚接受