《风险和机遇管理程序》.doc

程序文件文件编号版本/修订A/0发布日期生效日期标题风险和机遇管理程序共7页目的组织在建立和维护质量&环境&职业健康安全&有害物质管理体系(以下简称各管理体系)时,为指导组织如何识别可能出现的风险和机遇,以及如何建立应对这些风险和机遇的措施,以尽可能增强有利影响、降低不利影响,确保各管理体系能够实现其预期结果,特制订本程序。范围适用于XX公司识别和管理各管理体系的风险和机遇。职责体系办主导本文件的建立和修订,公司其他各部门参与本文件的修订。管理者代表负责策划风险管理的统筹工作,批准关键风险点管控清单。各部门负责本部门各管理体系风险识别、分析、评价和控制策划工作,对各自存在的关键风险点负责制定和采取控制措施,评价其有效性,并将相关分析、评价记录、控制措施等相关资料提交给体系办。体系办负责将各部门的各管理体系风险汇总并对关键风险点的控制情况进行检查确认。定义风险:不确定的影响(影响是指偏离预期的,可以是正面的或负面的)。风险分析::修正风险的过程。机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。,应考虑内外部因素及相关方需求和期望,以及重要环境因素、危险源和合规义务要求,确定体系和过程中存在的风险和机遇,并建立对应的措施进行管理。,在如下情况时应临时增加各管理体系风险管理活动,包括:管理体系建立时;过程运作发生改变时;各种内外部因素发生变化时;相关方及相关方的需求发生变化时;重要环境因素发生变化时;危险源发生变化时;合规义务发生变化时;有效性评价需要变更风险时。,从下列方法中选择适合其目标、能力及所面临风险的工具和技术来识别风险和机遇:SWOT分析法(S(strengths)优势、W(weaknesses)劣势,O(opportunities)机会、T(threats)威胁),理解组织及其环境推荐优先使用此法;环境(PESTLE)分析法(政治、经济、社会、技术、法律);询问法(如果,什么);FMEA分析(潜在失效分析),风险和机遇分析推荐优先使用此法,其中机遇分析可不进行RPN评测并根据组织需要直接制定管控措施。,即导致风险发生的本质原因,可基于6M、5W1H、8P和4S工具进行分析;风险后果。,小组成员由各部门选派,并经管理者代表认可。风险管理小组成员必须是所各部门的负责人或骨干,一般不少于3人且应满足:熟悉部门相关工作;熟悉风险与机遇识别工作;具备内审员资格为佳或部门管理层成员。&环境&职业健康安全&有害物质管理体系预期结果的各种内外部因素,展开分析;相关方的需求和期望相对应的风险和机遇;针对组织质量管理体系过程存在的风险和机遇;针对环境因素和合规义务对应的风险和机遇。,包括严重度(S)、可能发生的频度(0)和可探