内部审计与反舞弊实务.docx

内部审计与反舞弊实务邱健老师(2 天)课程背景内部审计作为企业内部独立的监督职能代表者,能够为企业创造价值,受到越来越多的重视。现在企业成立内部审计部门的也越来越多。如何系统有效的开展内部审计工作?内审部门的定位到底如何?具体审计工作应该如何开展?作为审计部门领导,如何适应潮流,开展反舞弊工作?或者在以后工作基础上,做的更扎实,更有成效?同时,内部审计部门的一项重要任务,或者说阶段性重要任务就是反舞弊。在目前的大环境下,政府的廉政反***风潮已经刮到了企业,大企业已经开始行动,强化反舞弊职能,推进反舞弊工作。邱健老师从事内部审计工作多年,有着多个行业的从业经历,有多年审计及与经侦打交道经验,成功办案多起。他通过深入浅出的理论分析,实践经验传授,帮助学员深刻理解审计及舞弊和反舞弊的理论,掌握实际办案经验,提高查核成功率,从而降低企业的舞弊风险,实现审计的价值。课程对象:企业内部审计、内部控制部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工。课程特色:课程全部采用先进企业现用实际案例解析说明+启发式讲授+互动式教学+小组游戏+角色扮演+系统介绍课程收益1、 掌握舞弊定义及反舞弊的方法;2、 了解查处舞弊的工具和方法,通过案例学****具体技巧;3、 理解内部审计部门的定位及未来转变;4、 了解内审人员能力模型和职业发展通路;5、 掌握内部审计标准化流程和注意事项;6、 学****先进企业的审计和反舞弊经验,并能运用到实际工作中。课程大纲第一章 舞弊定义及概述1、 舞弊概念2、 舞弊类型3.   ***  外部欺诈【实用工具】通用舞弊树分析4.    第三方舞弊5.   为个人利益的舞弊【案例分析】某制造业公司舞弊树实例分析第二章 如何查处舞弊1. 如何有意识发现舞弊2. 调查原则3. 调查风险防范4.   线索评估5.    常见罪名定罪分析6.     证据链的模型【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定7. 调查舞弊七大手段【案例分析】如何养鱼?8.      询问心理战术9. 调查总结和结案【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定第三章 如何防止舞弊1、      反舞弊三角理论2、   建议模型3、 反舞弊11359模型一个框架一个理论三个手段五个环节九个要点实例讲解4、 不同类型舞弊针对性防范措施第四章 内审定位及未来转变1. 内部审计定义2.    时间分类3    大数据时代内审的转型第五章 内审之通用业务1.  方案