银行诉讼管理流程.doc

银行诉讼管理流程.doc:..诉讼管理流程1目的本文件规定了XX农村银行(以下简称“本行”)诉讼管理的流程和控制要求,旨在加强案件诉讼管理,切实提高诉讼成效,充分维护本行的合法权益。2适用范围本文件适用于本行在经营管理活动中发生的民事、行政诉讼案件。3定义、缩写与分类3・1定义1) 诉讼:是指以木行为一方当事人,通过人民法院,采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼包括:民事诉讼(包括不服劳动仲裁裁决的诉讼)、行政诉讼。2) 第三人:是指对他人争议的诉讼标的有独立的请求权,或者虽无独立的请求权,但案件的处理结果与其有法律上的利害关系,而参加到原告、被告己经开始且尚未结束的诉讼中进行诉讼的人。3・) 授权合规与风险管理部门制定诉讼管理有关制度;2) 对超权限的民事、行政诉讼案件进行审议审批,决定是否启动诉讼程序;3) 对案件诉讼过程中涉及冇关委托律师代理的事宜进行研究审批;4) 对诉讼案件的和解方案进行审议审批。董事长1) 对超权限的诉讼案件进行签批:2) 授权诉讼代理人;部门/岗位职责与权限不相容职责3)对和解、调解方案进行签批。合规与风险管理部门/法律事务岗1) 依据本行风险管理委员会批准或授权,制定诉讼管理制度,对符合审批程序的案件是否适用诉讼程序进行诉丽审查;2) 指导各部门、分支机构开展案件的诉讼工作,并对分支机构的案件诉讼工作进行检查、监禅以及纠正分支机构错误的诉讼行为;3) 解答分支机构在诉讼过程中所遇到的法律问题,提岀解决方案并协助实施;4) 主持办理或协助办理经最终审批而适用诉讼程序的各类案件;5) 负责对经最终审批的诉讼案件进行立案诉前资料、手续的审查;对权限内的涉诉案件进行审批;并拟定诉讼代理人;6) 对调解、和解方案进行审查;7) 负责对经办诉讼案件的登记造册以及资料的收集、整理、归档、保管等管理工作。各部门、分支机构1) 对于符合诉讼条件的案件向合规与风险管理部门及时提出诉讼需求;2) 在本行的经营或其他活动中,被其他组织或个人起诉而彼动参与(包扌舌可能涉及)诉讼活动的,当事人、有关责任人和所在部门、分支机构应及时向合规与风险管理部门说明案情并提供相关材料,以备应诉丁作的顺利开展;3) 准备、提供完整的诉讼材料报介规与风险管理部门、做好诉讼工作;4) 及吋申请执行诉讼结果;5) 负责对本部门、机构诉讼案件的登记造册以及资料的收集、整理、归档、保管等管理工作。)预防为主、慎重起诉原则。木行对待民事、行政纠纷案件应当坚持预防为主、保护诉权、慎重起诉、积极执行的原则。2) 协商、调解为主原则。本行对民事、行政纠纷案件应以协商、调解为主,对确实无法调解的,再实施诉讼,对将来难以执行,暂吋不宜起诉的,可采取诉讼吋效保全措施。3) 及时、高效、稳妥原则。采用诉讼方式开展不良贷款的清收工作,应坚持“及时、高效、稳妥”的原则,以确保案件胜诉以及起到震慑的清收效果,并尽可能在短期内实现诉讼目的。4) 自办为主,外聘律师为辅原则。凡木行员工能够办理的诉讼事务,原则上自己办理,一般不轻易使用外聘律师。5) 维权与I■办调相统一原则。办理诉讼事务应当遵循冇效维护本行合法权益和充分协调必耍关系相统一的原则。) 木行合规与风险管理部门负责对民事、行政诉讼案件的管理组织、协调、援助、提起诉讼等相关指导工作,各部门、分支机构做好案件的具体承办工作。2) 发生诉讼案件时,合规与风险管理部门和相关部门、分支机构应当充分收集证据,认真准备应诉文书、选派得力人员出庭、必要时可邀请外聘律师参与,做到尽职勤勉。3) 对胜诉案件应当落实相关部门和分支机构积极催促义务人履行法律文书规定的义务,义务人不能自动履行的,应当在法律规定的时效内向法院中请强制执行。4) 对于通过正常途径无法实现清收目的的不良贷款,应诉诸法律通过诉讼途径进行强制性清收。5) 本行在办理诉讼过程中需垫付、预交诉讼费用,或依法院裁决应承担的诉讼费用以及有关律师费、法律顾问费、鉴定费、***费及其他相关费用,经合规与风险管理部门审核、主管领导批准后,由计划财务部门按规定支付。6流程描述与控制要求流程編咼曲妙呱流程名釉诉潴連流g阶段环节风险点6・1提出诉讼环节名称:提出诉讼申请适用部门:部门;分支机构;适用岗位:负责人;负责人;职责耍求:对符合诉讼条件的案件及时提出诉讼申请。操作规范:1) 发生纠纷的部门、分支机构认为确需通过诉讼解决的,山各部门、分支机构填写《诉讼/仲裁案件申请表》(见附件一),经所在单位负责人同意后加盖单位印章,送合规与风险管理部门审查。2) 申请的书面材料包括:a) 《