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xx资产管理计划资产管理合同.docxXX资产管理计划资产管理合同资产管理人:XX资产托管人:中国农业银行股份有限公司目录一、 前言 3二、 释义 3三、 声明与承诺 6四、 资产管理计划的基木情况 6五、 资产管理计划份额的初始销售 9六、 资产管理计划的备案 12七、 资产管理计划的参与和退出 12八、 当事人及权利义务 13九、 资产管理计划份额的登记 17十、资产管理计划的投资 17十一、投资经理的指定与变更 19十二、资产管理计划的财产 19十三、投资指令的发送、确认和执行 20十四、交易及交收清算安排 22十五、越权交易 24十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 25十七、资产管理计划的费用与税收 29十八、资产管理计划的收益分配 31十九、扌艮告义务 33二十、风险揭示 34二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 36二十二、违约责任 40二十三、争议的处理 41二十四、资产管理合同的效力 41二十五、其他事项 41一、前言(一) 订立资产管理合同的目的订立本合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责,规范特定多个客户资产管理计划的运作,确保资产管理计划财产的安全。(二) 订立资产管理合同的依据订立资产管理合同(以下简称“本合同”)的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号,以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》和其他有关法律法规。(三) 订立资产管理合同的原则订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。(四) 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在木合同存续期间,资产委托人自全部退出资产管理计划之H起,该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案,但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应具有如下含义:(一) 资产管理计划或本资产管理计划:XX资产管理计划。(二) 资产委托人:指依资产管理合同合法取得资产管理计划份额的投资者。(三) 资产管理人:XXo(四) 资产托管人:中国农业银行股份有限公司。(五) 客户或特定客户:指按照相关法律法规和中国证监会的规定可以投资于资产管理计划的自然人、企业法人、事业法人、社会团体或其他组织,以及中国证监会允许的其他客户如合格境外机构客户等。(六) 资产管理合同或本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《XX资产管理计划资产管理合同》,以及对该合同及附件作出的任何有效修订或补充。(七) 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对资产管理计划合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。(八) 资产管理计划财产:指资产委托人拥有合法所有权或处分权、资产管理计划资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为木合同标的的财产。(九) 资产管理合同当事人:指受资产管理合同约束,根据资产管理合同享有权利并承担义务的法律主体,包括资产管理人、资产托管人和资产委托人。(十)屮国证监会:指屮国证券监督管理委员会。(十一)交易日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。(十二)工作日:同交易日。(十三)资产管理计划财产证券账户:指根据中国证监会有关规定和证券注册登记机构有关业务规则,由资产托管人为本资产管理计划财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户,在屮央国债登记结算有限责任公司开立的债券托管账户以及在基金注册登记机构开立的基金账户等。(十四)资产管理计划财产资金账户:指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划财产开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户。(十五)计划份额分级:本资产管理计划通过本金受偿和收益分配的安排,将本计划的份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即优先级计划份额(简称“优先级”)和普通级计划份额(简称“普通级”)。根据木合同约定,资产管理计划到期时,优先级份额优先享有获得本金和基准收益(如有,下同)的权利,普通级份额在优先级份额的本金和基准收益获得偿付后,才享有从剩余资产管理计划财产屮获取本金和收益的权利。优先级份额为低风险且预期收益相对稳定的计划份额,普通级份额为高风险口预期收益相对较高的计划份额。(十六)优先级份额的木金:优先级份额委托人实际认购的优先级份额与所认购的优先级份额初始销售而值()的乘积。(十七)资产管理计划资产总值:指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产