普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策.doc

--------------------校验:_____________--------------------日期:_____________普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策福建省普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策(流程图及一览表)福建省公路管理局为切实加强对廉政风险的预警防控,进一步建立健全公路行业惩治和预防***体系,完善廉政建设预警机制和防范工作机制,我局以普通公路建设、管理、养护流程为主线,与部份设区市交通主管部门、公路管理机构一起,对公路行业管理中的廉政风险防控工作开展了调研,对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查,并提出了相应的防控措施。现将调研情况报告如下:一、公路行业管理关键环节廉政风险索引图计划管理工可审批农村公路项目库管理工程招标投标前期工作分包管理计量管理设计变更项目实施与管理质量安全管理市场信用考核养护企业资信管理农村公路省级抽检交工验收竣工验收工程交(竣)工验收项目资金计划管理与拨付省级干线资金请拨付意见上报拨付资金往来资金农村公路养护资金计划管理路政管理违章处理行政许可二、公路行业管理风险点分项流程图及防控措施一览表1、国省干线建设和养护计划编制(1)国省干线公路建设计划(“一档两审三控”)流程图一档:一个项目一个档案一审:部门内审二审:工程、计划、监审三处互审三控一控省补总额二控人为因素三控“四个节点”提交专题会和局长办公会研究上报省厅各市交通局上报年度国省道干线公路建设计划(2)公路养护工程计划管理流程图计划处下发各地市公路局年度工作重点上报“一上”预算和省补项目设计方案和财务处初步核定事业支出计划处审核专项支出结构,保障省重点配套计划处确定各市分成资金安排框架意见,局专题会研究后会同养护、财务发馈各市计划处草拟各市支出预算养护处审核支出草案财务处按上级批复的部门预算复核草案计划处确定各市支出预算局专题会、办公会研究年度预算下达各市公路局对下批复所有养护工程预算计划处项目符合性审核养护处核批初步省补规模、投资各市调整上报分成资金“二上”计划财务处审定事业支出养护处初步核定小修支出省补规模、投资(3)农村公路建设计划及前期工作管理流程图省厅下达年度切块计划县交通局按照数据库编制年度实施计划设区市交通局(委)汇总初审年度实施计划报备省厅、省公路局重要农村公路项目一般农村公路项目相应资质单位进行一阶段施工图设计县交通局组织专业人员进行简易设计设区市交通局(委)审批,并报省厅备案县交通局审批,并报设区市备案可采取邀请招标方式确定施工单位原则上采取公开招标方式确定施工单位⑵廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体国省干线建设和养护计划编制公路建设(养护)计划编制省(市)交通、公路部门计划管理经办人1、受人之托,将不符合计划要求的项目列入年度计划;2、随意变更建设项目的规模和投资;3、计划编制程序不够严谨,导致出错。1、计划管理职能部门设专人负责核实项目是否列入规划;2、建立计划部门主审,工程、养护、监审部门复核工作机制;3、年度计划项目逐项提交专题会议研究通过;4、完善计划管理内控制度。省(市)交通、公路单位计划管理部门省(市)交通、公路管理部门计划管理负责人1、未严格控制建设工程总省补资金和进度节点;2、利用工作之便外泄相关数据。2、在正式文件下达前,不泄露任何计划相关数据。养护计划编制县级交通、公路部门计划管理经办人随意确定项目的规模和投资;1、纪检部门加大监督检查力度,将个人工作表现与职称评聘、年度考核挂钩;2、完善计划管理内控制度。县级交通、公路单位计划管理部门县级交通、公路管理单位计划管理负责人利用职便,提出不合理的意见或授意经办人违规上报年度计划。年度计划项目逐项提交专题会议研究通过。农村公路建设计划及前期工作设区市交通主管部门计划及前期工作人员未认真审核县级上报年度实施计划。因收受好处,对重要农村公路项目设计图纸审批把关不严。严格对照数据库审核年度实施计划加强业务学****和培训,提高业务素质和能力。对设计图纸实行专题研究、多人联合审查。参与农村公路计划及前期工作的职能部门县级交通主管部门计划及前期工作人员1、未认真对准数据库编制年度实施计划。2、未按程序组织农村公路建设公开招投标或收受好处透露招标文件信息。1、严格对照数据库编制年度实施计划。2、按规定组织公开招投标或邀请招标。2、项目工可(1)流程图各级交通、公路主管部门根据规划提出开展项目工可交通、公路行业主管部门审查选择承担单位签订项目工可研究委托合同承担单位开展工可研究承担单位提交项目工可报告向行政审批主管部门提交项目工可报告,申请批复⑵廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目工可选择设计单位负责前期工作的交通、公路业务部门人