经营业务操作基本流程管理手册试行0411.doc

广州**集团公司经营业务操作基本流程管理手册(试行)二○一二年十二月本流程管理手册电子版查阅快捷方式说明鼠标指向目录任一章节,按住CTRL并点击鼠标可链接到相应章节的正文。如果出现“由于本机受限,不能操作”的对话框时,可按如下设置后再操作:鼠标指向“浏览器”点击“右键”——选择“程序”——将浏览器“设为默认值”——选择“确定”。按住CTRL并点击HOME键可到首页。.按住CTRL并点击END键可到尾页。按住CTRL+G输入页码,再按回车键,可跳转至指定页。目录第一章总则 5一、目的 5二、适用范围 5三、监管部门 5第二章客户管理规范 5一、客户授信管理流程和相关要求 5(一)提出申请 6(二)客户审核 7(三)客户评审 9(四)协同填报客户授信申请 11(五)动态跟踪授信 13(六)客户档案管理 13二、非授信类客户管理流程 14三、支持文件 15第三章合同管理规范 15一、合同范围 15二、常用合同法律风险指引 15(一)合同共性法律风险指引 15(二)购销合同 18(三)代理进口合同 21(四)仓储合同 25(五)货物运输合同 27(六)加工承揽合同 28(七)担保合同 29三、合同起草、签订、审批流程 34(一)业务分析报告 34(二)谈判 35(三)合同起草和审核 35(四)合同复审 40(五)分管领导审批 41(六)总经理审批 42(七)法定代表人审批 42(八)领导班子审批 42(九)办理贸易业务和资金审批流程 42(十)签字盖章 42四、合同的履行 43五、合同纠纷处理 44六、合同档案管理 44(一)合同及相关资料的归档 44(二)各类合同档案主要资料 45(三)建立合同台账 46七、支持文件 47第四章贸易业务及资金审批管理规范 47一、审批方式 47二、贸易业务及资金审批流程 47(一)发起审批流程表的前期工作 48(二)发起“贸易业务和资金审批流程表”程序 48三、集团集体审核的贸易业务 51(一)发布业务审核会议通知 51(二)业务单位提前上报相关资料 51(三)会议参加人员 52(四)会议审核议程 52(五)会议决议 52四、付款 53(一)资金支付申请表 53(二)他项付款审批表 53五、监督检查 53六、其他事项审批流程 54七、支持文件 54第五章仓储管理规范 55一、仓储管理流程 55二、流程要点 55(一)选择仓库 55(二)委托第三方监管 56(三)评审仓库及第三方监管方 56(四)合同的审批和签订 57(五)监管检查 57第六章货权管理规范 58一、货权管理原则 58二、货权管理总流程 58三、采购入库流程 59(一)供方发货 59(二)准备物流仓储 60(三)入仓或直运 60(四)库存管理系统入库和台账 60四、库存管理 60五、销售出库流程 61(一)业务部门发起发货申请 61(二)货权管理部门审核 62(三)其他管理部门或领导审核 63(四)货权管理部门开单 63(五)发货单送达仓库 63(六)客户提货 63(七)仓库反馈资料 64(八)提货单送达物流管理部门 64(九)派车送货 64(十)运输公司仓库反馈资料 65(十一)库存管理系统出库和台账 65第七章购销业务管理规范 65一、购销业务原则 65二、购销流程 66三、环节操作 66四、其他要点 67五、支持文件 68第八章进出口业务管理规范 69一、进出口流程(以信用证为例) 69二、进口业务流程及要点 70(一)客户授信申请 70(二)贸易业务和资金审批申请 70(三)签订合同 70(四)开证 70(五)信用证审证、改证 70(六)货物装船 71(七)单据到单、审单、赎单 72(八)货物到港、报关、报检 72(九)仓储和货物出入库 73(十)付汇核销 73(十一)进销存系统和台账 73三、出口业务流程及要点 73(一)客户授信申请 73(二)签订合同 73(三)备货 73(四)催证、收证、审证 74(五)租船定舱 75(六)投保 75(七)制单 75(八)报关报检出口 75(九)装船取提单 76(十)交单议付 76(十一)出口退税、收汇核销 76(十二)进销存系统和台账 76四、支持文件 76第九章附则 77附件:合同范本 77第一章总则一、目的为了规范经营业务管理,促进经营管理工作规范化、标准化,进一步提高经营管理水平,防范经营风险,保障集团经营业务健康、持续稳健发展,根据集团公司《广州**集团公司合同管理办法》、《加强购销环节客户管理工作指引(试行)》、《广州**集团公司贸易业务及资金管理暂行规定》等制度,特制定本流程管理手册(试行)。二、适用范围本流程管理手册适用于集团公司各成员单位的经营业务,由各成员单位负责贯彻执行,并作为开展日常业务的规定动作指导手册和员工培训的主要内容。三、监管部门本流程管理手册由集团公司风险